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证券保荐代表人投资银行业务法规卷2025年考试重点难点突破

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题

1.下列关于注册制改革的表述中，正确的是？

A.注册制意味着发行审核完全市场化，发行人无需满足任何条件即可发行证券。

B.注册制下，保荐代表人的责任减轻，只需形式上审核发行人提交的文件。

C.注册制强调发行人的信息披露，由投资者自行判断投资价值。

D.注册制下，证监会不再对发行人进行实质性审核。

2.发行人首次公开发行股票并上市，下列哪些文件不属于必须披露的重大事项？

A.发行人董事、监事和高级管理人员的简历及持股情况。

B.发行人主要产品的技术资料和研发情况。

C.发行人未来五年的盈利预测报告。

D.发行人主要股东的变更情况。

3.保荐代表人尽职调查过程中，发现发行人存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，下列做法中正确的是？

A.为避免与发行人关系破裂，仅作一般性提示。

B.立即中止尽职调查工作。

C.向中国证监会报告，并按照规定采取相应措施。

D.直接向公众披露发行人信息。

4.上市公司收购要约收购期间，要约人不得采取下列哪种行为？

A.公布要约收购报告书。

B.提前终止要约收购。

C.隐藏要约收购的真实意图。

D.修改要约条件。

5.下列关于保荐代表人的职责表述中，错误的是？

A.对发行人的申请文件进行审慎核查，并出具专业意见。

B.协助发行人建立完善的公司治理结构。

C.持续督导发行人履行相关法律法规。

D.代替发行人承担发行上市的全部责任。

二、判断题

1.证券公司可以为多个发行人提供保荐服务，但同一保荐机构不得同时为两个以上发行人出具发行保荐书。（）

2.发行人信息披露的及时性要求意味着，只要信息尚未公开，发行人可以无限期地推迟披露时间。（）

3.保荐代表人违反相关规定，情节严重的，中国证监会可以撤销其保荐代表人资格。（）

4.并购重组活动中，交易对方可以为本次交易提供财务支持，但不得损害上市公司及其股东的合法权益。（）

5.上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证披露信息的真实、准确、完整，但有合理理由确需披露前临时披露的除外。（）

三、简答题

1.简述注册制下保荐代表人在发行人资质审核方面的主要职责。

2.简述发行人信息披露的实质性要求的主要内容。

3.简述保荐代表人在持续督导方面的主要职责。

4.简述上市公司治理的基本原则。

5.简述证券期货违法行为的主要类型及相应的法律责任。

四、案例分析题

某上市公司计划进行重大资产重组，交易对方为一家非上市公司。在尽职调查过程中，保荐代表发现交易对方存在一项重大债务尚未履行完毕，且可能对本次重组产生重大影响。请分析保荐代表应如何处理该事项，并说明其需要履行的职责。

五、论述题

结合当前中国资本市场的发展趋势，论述注册制改革对保荐代表人制度的影响及应对措施。

试卷答案

一、选择题

1.C

解析思路：注册制强调信息披露，投资者自主决策，选项C正确。选项A错误，注册制并非完全市场化，发行人仍需满足基本条件；选项B错误，保荐代表人责任未减轻，仍需审慎核查；选项D错误，证监会仍进行形式性审核。

2.C

解析思路：发行人首次公开发行股票并上市，盈利预测报告属于重大事项，需披露，选项C不属于必须披露的重大事项。选项A、B、D均属于需要披露的重大事项。

3.C

解析思路：保荐代表人发现发行人存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，应按照规定采取相应措施并向中国证监会报告，选项C正确。选项A、B、D均不符合规定。

4.C

解析思路：要约收购期间，要约人不得隐藏要约收购的真实意图，选项C错误。选项A、B、D均属于要约收购期间要约人可以采取的行为。

5.D

解析思路：保荐代表人负有审慎核查、持续督导等职责，但不能代替发行人承担全部责任，选项D错误。选项A、B、C均属于保荐代表人的职责。

二、判断题

1.√

解析思路：根据相关规定，保荐机构不得同时为两个以上发行人出具发行保荐书，选项表述正确。

2.×

解析思路：信息披露的及时性要求意味着信息应在法定期限内披露，并非可以无限期推迟，选项表述错误。

3.√

解析思路：保荐代表人违反相关规定，情节严重的，中国证监会可以撤销其保荐代表人资格，选项表述正确。

4.√

解析思路：并购重组活动中，交易对方可以为本