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纳税人识别号脱敏专项排查和整改自查报告

为深入贯彻落实国家关于数据安全和隐私保护的相关要求，切实保障纳税人的合法权益，我单位对纳税人识别号脱敏情况开展了专项排查和整改工作。现将自查情况报告如下：

一、排查工作开展情况

（一）组织部署

为确保此次纳税人识别号脱敏专项排查和整改工作顺利进行，我单位高度重视，迅速成立了专项工作小组。工作小组由财务部门、信息技术部门以及相关业务部门的骨干人员组成，明确了各成员的职责分工，制定了详细的工作方案和时间表。通过召开专项工作会议，传达了排查工作的重要性和紧迫性，要求全体参与人员严格按照工作方案和相关规定开展工作，确保排查工作全面、深入、准确。

（二）排查范围

本次排查覆盖了我单位所有涉及纳税人识别号存储和使用的系统、数据库、文件以及业务流程。具体包括但不限于税收征管系统、财务核算系统、客户关系管理系统、各类报表和文档等。对每一个可能涉及纳税人识别号的数据源进行了梳理和登记，建立了详细的排查清单，确保没有遗漏任何可能存在问题的环节。

（三）排查方法

1.系统数据检索：利用信息技术手段，对各系统中的数据进行全面检索，筛选出包含纳税人识别号的记录。通过编写专门的脚本和程序，对数据进行批量处理，提高检索效率和准确性。

2.人工核查：对于检索出的包含纳税人识别号的数据，组织专人进行人工核查。检查数据的存储格式、脱敏处理情况以及使用权限等，确保数据的安全性和合规性。

3.业务流程审查：对涉及纳税人识别号的业务流程进行全面审查，包括数据的采集、传输、存储、使用和销毁等环节。检查业务流程中是否存在数据泄露的风险点，是否有完善的安全控制措施。

4.外部数据交互检查：对与外部机构的数据交互情况进行检查，包括数据共享、数据交换等。核实外部机构是否对纳税人识别号进行了有效的脱敏处理，是否签订了数据安全保密协议。

二、排查发现的问题

（一）数据存储方面

1.部分系统未进行脱敏处理：在排查过程中发现，部分历史业务系统由于开发时间较早，没有对纳税人识别号进行脱敏处理。这些系统中的纳税人识别号以明文形式存储，存在较大的数据泄露风险。例如，某旧版的财务核算系统中，纳税人识别号直接存储在数据库表中，未做任何加密或脱敏处理。

2.脱敏规则不统一：不同系统之间的脱敏规则存在差异，导致数据在不同系统之间流转时可能出现脱敏不一致的情况。有些系统采用了简单的掩码处理，只显示部分纳税人识别号信息；而有些系统则采用了更为复杂的加密算法。这种不统一的脱敏规则给数据的管理和使用带来了一定的困难。

3.数据备份和恢复存在隐患：在对数据备份和恢复流程进行检查时发现，部分备份数据中包含未脱敏的纳税人识别号。如果备份数据管理不善，可能会导致数据泄露。此外，在数据恢复过程中，也没有对恢复的数据进行脱敏处理的相关机制。

（二）业务流程方面

1.数据采集环节存在漏洞：在某些业务场景下，数据采集人员在获取纳税人识别号时，没有严格按照规定进行身份验证和授权。部分业务表单中要求纳税人提供完整的识别号，而没有对数据采集的必要性进行充分评估，导致不必要的数据收集。

2.数据使用权限管理不严格：部分业务人员在工作中可以随意访问和使用纳税人识别号，没有明确的使用权限和审批流程。一些非必要的业务操作也涉及到纳税人识别号的使用，增加了数据泄露的风险。

3.数据传输过程缺乏保护：在数据传输过程中，部分业务系统没有采用加密传输协议，纳税人识别号在网络中以明文形式传输，容易被窃取。特别是在与外部机构进行数据交互时，这种风险更为突出。

（三）制度和管理方面

1.数据安全制度不完善：现有的数据安全制度对纳税人识别号脱敏的规定不够详细和明确，缺乏具体的操作流程和技术标准。对于数据泄露的应急处理机制也不够健全，一旦发生数据泄露事件，可能无法及时有效地进行应对。

2.人员安全意识淡薄：部分员工对纳税人识别号的敏感性和数据安全的重要性认识不足，缺乏必要的安全意识和保密意识。在日常工作中，存在随意泄露纳税人识别号的情况，如在未经授权的情况下将纳税人识别号提供给他人。

3.监督检查机制不健全：对纳税人识别号脱敏工作的监督检查力度不够，缺乏定期的检查和评估机制。对于发现的问题，没有及时进行整改和跟踪，导致一些问题长期存在。

三、整改措施及落实情况

（一）数据存储整改

1.系统脱敏改造：针对未进行脱敏处理的系统，组织信息技术人员进行系统改造。采用先进的加密算法和脱敏技术，对纳税人识别号进行加密存储。例如，对某旧版财务核算系统，将纳税人识别号字段进行加密处理，使用时通过解密算法进行还原。同时，对系统中的历史数据进行批量脱敏处理，确保所有数据都符合安全要求。

2.统一脱敏规则：制定统一的纳税人识别号脱敏规则，明确不同场景下的脱敏方式和标准。要求所有系统和业务