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基金从业资格证备考指南：基金法律法规试题及答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.分配基金财产

D.保管基金财产

2.以下哪项不属于基金募集的禁止性行为？()

A.虚假宣传

B.恶意串通

C.误导投资者

D.按时披露信息

3.基金合同的有效期是多久？()

A.无固定期限

B.1年

C.3年

D.5年

4.基金管理人应当向哪些机构报送基金定期报告？()

A.中国证监会

B.基金托管人

C.基金投资者

D.中国银保监会

5.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是合法的？()

A.故意隐瞒基金风险

B.虚假宣传基金业绩

C.公开承诺基金收益

D.严格按照基金合同和招募说明书进行销售

6.基金托管人违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.赔偿责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

7.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人变更公告

D.以上都是

8.基金投资者在购买基金时，以下哪项是正确的？()

A.必须一次性购买全部基金份额

B.可以选择购买部分基金份额

C.必须通过银行购买基金

D.可以通过多种渠道购买基金

9.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.对基金投资决策进行审核

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为是合法的？()

A.提供真实、准确、完整的基金信息

B.公开宣传基金业绩

C.严格遵守基金销售适用性原则

D.提供投资建议

11.基金管理人的信息披露义务包括以下哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人变更公告

D.基金年度报告

12.以下哪些情形下，基金管理人需要向中国证监会报告？()

A.基金管理人的法定代表人发生变更

B.基金投资策略发生重大变化

C.基金合同终止

D.基金管理人受到行政处罚

13.基金销售适用性原则包括哪些内容？()

A.基金产品与投资者风险承受能力相匹配

B.基金销售机构与投资者利益相一致

C.基金销售服务与投资者需求相匹配

D.基金销售人员与投资者沟通充分

14.基金托管人的职责包括以下哪些内容？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.对基金投资决策进行审核

D.对基金管理人的投资行为进行风险评估

三、填空题(共5题)

15.基金管理人的核心职责是（）。

16.基金合同应当载明（）等事项。

17.基金托管人应当按照（）的要求，履行基金托管职责。

18.基金管理人的信息披露义务主要包括（）。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循（）原则。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人可以自行决定基金的投资策略和投资组合。()

A.正确B.错误

21.基金销售机构在销售基金产品时，可以承诺投资者获得固定收益。()

A.正确B.错误

22.基金托管人对基金管理人的投资决策有最终决定权。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的信息披露义务仅限于向投资者公开信息。()

A.正确B.错误

24.基金销售适用性原则要求基金销售人员必须具备专业知识和技能。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理人的主要职责。

26.基金托管人应当如何履行其监督职责？

27.基金销售适用性原则的具体内容是什么？

28.基金信息披露的主要内容有哪些？

29.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循哪些原则？

基金从业资格证备考指南：基金法律法规试题及答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理人的职责包括筹集基金财产、投资基金财产和分配基金财产，但不包括保管基金财产，保管基金财产通常由基金托管人负责。

2.【答案】D

【解析】按时披露信息是基金募集的必要行为，不属于禁止性行为。其他选项如虚假宣传、恶意串通、误导投资者都属于禁止性行为。

3.【答案】A

【解析