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基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券投资基金的特点？()

A.分散投资风险

B.专业管理

C.高收益

D.流动性强

2.基金管理人应当自募集基金之日起多少个工作日内聘请会计师事务所审计基金财务会计报告？()

A.15个工作日

B.30个工作日

C.45个工作日

D.60个工作日

3.以下哪种基金投资于债券的比例不得低于80%？()

A.货币市场基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.股票型基金

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.按照指令执行

B.暂不执行，并立即报告基金管理人

C.暂不执行，并立即报告中国证监会

D.可以自行决定是否执行

5.基金合同终止后，基金财产应当按照什么顺序进行分配？()

A.基金管理人、基金托管人、投资者

B.基金托管人、基金管理人、投资者

C.投资者、基金管理人、基金托管人

D.投资者、基金托管人、基金管理人

6.基金销售机构在销售基金时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的投资策略

B.基金的费用结构

C.基金的风险等级

D.以上都是

7.基金管理人应当如何保证基金财产的安全？()

A.将基金财产与自有财产混同

B.将基金财产用于支付管理人的费用

C.将基金财产分别管理、分别记账

D.将基金财产用于向他人贷款

8.基金管理人应当如何处理基金份额持有人大会的决议？()

A.可以不予理睬

B.可以部分执行

C.必须按照决议执行

D.可以自行决定是否执行

9.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当立即报告谁？()

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.中国证监会

D.基金托管人自己

10.基金合同终止后，基金管理人应当向谁支付基金剩余财产？()

A.基金托管人

B.基金份额持有人

C.中国证监会

D.基金管理人自己

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券投资基金的运作环节？()

A.基金募集

B.基金投资

C.基金管理

D.基金清算

12.基金投资组合应当具备哪些特征？()

A.分散风险

B.追求稳定收益

C.适度流动性

D.高风险高收益

13.基金管理人应当遵守哪些法律法规？()

A.《证券投资基金法》

B.《公司法》

C.《证券法》

D.《商业银行法》

14.基金销售机构在销售基金时，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚信原则

C.客户至上原则

D.利益冲突原则

15.以下哪些属于基金信息披露的内容？()

A.基金净值

B.基金投资组合

C.基金费用结构

D.基金业绩报告

三、填空题(共5题)

16.证券投资基金的基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列哪些职权？

17.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当立即向谁报告？

18.基金管理人的信息披露义务，是指基金管理人应当依法披露基金投资组合、基金份额净值、基金业绩报告等信息的义务。

19.基金销售机构在销售基金时，应当向投资者充分披露基金的投资策略、费用结构、风险等级等信息。

20.基金管理人的投资运作应当符合有关法律法规和基金合同的约定，遵循基金份额持有人利益优先的原则。

四、判断题(共5题)

21.基金托管人可以对基金管理人的投资决策进行实质性审查。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的报酬与基金业绩无关。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人大会的决议需经全体基金份额持有人一致同意。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金时，无需向投资者提供基金的风险评级。()

A.正确B.错误

25.基金合同终止后，基金管理人有权自行决定基金财产的分配方式。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金合同？

27.基金托管人主要履行哪些职责？

28.什么是基金的开放日？

29.什么是基金的净值？

30.基金销售适用性原则主要包括哪些内容？

基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案

一、单选题