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基金从业资格考试试题及答案汇总

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金的投资策略？()

A.股票投资策略

B.债券投资策略

C.货币市场投资策略

D.多元化投资策略

2.基金管理人在进行基金投资决策时，以下哪项不是需要考虑的因素？()

A.基金合同条款

B.投资者需求

C.市场走势

D.投资经理的个人喜好

3.以下哪项不是基金的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.政策风险

4.基金合同生效后，以下哪项行为是合法的？()

A.无需进行信息披露

B.可以随意修改基金投资策略

C.需要按照基金合同约定进行信息披露

D.可以不遵守基金投资限制

5.基金托管人应当对基金资产进行哪些管理？()

A.投资决策

B.资金清算

C.基金估值

D.投资风险控制

6.以下哪项不属于基金的投资收益来源？()

A.资产增值

B.收益分配

C.利息收入

D.投资收益税收优惠

7.基金份额持有人大会的召集人是谁？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

8.基金管理人应当向哪些机构报送基金定期报告？()

A.基金份额持有人

B.中国证监会

C.基金托管人

D.媒体

9.以下哪项不是基金合同终止的情形？()

A.基金到期

B.基金管理人被撤销

C.基金份额持有人大会通过终止决议

D.基金管理人擅自变更基金合同

10.基金投资组合中，以下哪项资产属于流动性资产？()

A.股票

B.债券

C.房地产

D.现金等价物

二、多选题(共5题)

11.基金投资风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

E.利率风险

F.货币风险

12.基金资产托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.货币资金的保管

B.证券的保管

C.确保基金资产完整无损

D.依法监督基金投资运作

E.审核基金管理人编制的基金财务会计报告

13.以下哪些情况属于基金信息披露的义务？()

A.基金合同生效

B.基金投资组合的重大调整

C.基金管理人变更

D.基金份额净值的计算和公告

E.基金管理人受到行政处罚

14.基金份额持有人的权利包括哪些？()

A.参与基金份额持有人大会

B.收益分配

C.获取基金相关信息

D.转让或者申请赎回基金份额

E.对基金管理人、基金托管人进行监督

15.基金管理人在进行基金投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.基金合同约定

B.投资者需求

C.市场分析

D.风险控制

E.法律法规要求

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的完整性、合理性和有效性，防止利益冲突，公平对待所有基金份额持有人，保护基金份额持有人的合法权益。

17.基金管理人的基金投资活动，应当符合《证券投资基金法》的规定，遵守基金合同约定，遵循基金份额持有人利益优先的原则，实行组合投资，避免投资单一股票等风险较高的资产。

18.基金资产托管人应当对基金资产实行分账管理，保证基金资产与基金管理人、基金托管人自有资产相互独立，对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

19.基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构在办理基金业务活动中，对投资者负有诚实信用、谨慎勤勉的义务，不得损害投资者合法权益。

20.基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以不经投资者同意，擅自变更基金合同约定的投资范围。()

A.正确B.错误

22.基金资产托管人只需对基金管理人的投资决策进行监督，无需对基金投资组合进行风险评估。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人大会的决议，经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过即生效。()

A.正确B.错误

24.基金管理人在进行基金投资时，必须严格按照基金合同约定的投资策略进行投资。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在信息披露中，只需披露基金资产净值，无需披露其他投资组合信息。()

A.正确B.错误