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基金从业资格考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.制定基金投资策略

B.聘请基金托管人

C.依法管理基金财产

D.进行基金份额登记

2.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.负责基金财产保管

B.负责基金份额登记

C.审查基金投资是否符合规定

D.进行基金会计核算

3.基金投资组合的资产配置比例通常由以下哪项决定？()

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金管理人的投资策略

D.以上都是

4.以下哪种基金不收取申购费用？()

A.前端收费基金

B.后端收费基金

C.ETF基金

D.指数基金

5.基金净值增长率是如何计算的？()

A.（期末基金净值-期初基金净值）/期初基金净值

B.（期末基金净值+期初基金净值）/2

C.（期末基金份额净值-期初基金份额净值）/期初基金份额净值

D.期末基金份额净值/期初基金份额净值

6.基金信息披露的目的是什么？()

A.提高基金管理效率

B.促进基金销售

C.保障投资者权益

D.提高基金知名度

7.基金管理人的合规部门主要负责哪些工作？()

A.制定基金投资策略

B.监督基金运作的合规性

C.负责基金销售和市场营销

D.进行基金会计核算

8.基金托管银行的主要职责是什么？()

A.制定基金投资策略

B.负责基金财产保管

C.进行基金份额登记

D.承担基金管理职责

9.基金投资组合的流动性风险主要来源于哪些方面？()

A.市场流动性不足

B.基金规模过大

C.投资组合结构单一

D.以上都是

10.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金定期报告

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是基金销售机构应当遵守的规定？()

A.公平竞争，禁止不正当竞争行为

B.不得虚假宣传，误导投资者

C.妥善处理客户投诉，及时反馈

D.建立健全内部控制制度

12.基金管理人进行资产配置时，应当考虑哪些因素？()

A.市场环境分析

B.投资者风险承受能力

C.基金合同约定

D.基金投资目标

13.以下哪些属于基金信息披露文件？()

A.基金净值公告

B.基金季度报告

C.基金年度报告

D.基金招募说明书

14.基金管理人的合规管理部门通常负责以下哪些工作？()

A.制定合规政策

B.监督基金运作的合规性

C.组织合规培训

D.处理合规事件

15.基金托管人的职责包括以下哪些方面？()

A.负责基金财产保管

B.负责基金份额登记

C.审查基金投资是否符合规定

D.执行基金管理人的指令

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的信息披露义务包括但不限于基金净值公告、基金投资组合公告、基金定期报告以及基金招募说明书等。

17.基金托管银行在基金运作中扮演着重要的角色，其主要职责包括基金财产的保管、基金份额的登记以及基金交易的监督等。

18.基金合同是基金设立的基本法律文件，其中明确了基金的投资目标、投资策略、费用结构、风险控制等重要内容。

19.基金投资组合的资产配置比例通常由基金合同、基金招募说明书和基金管理人的投资策略共同决定。

20.基金管理人的合规部门负责监督基金运作的合规性，确保基金管理人的行为符合法律法规和基金合同的规定。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的投资决策应当以基金投资者的利益为最高准则。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定基金的投资方向和策略。()

A.正确B.错误

23.基金净值增长率越高，基金的风险就一定越高。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的合规部门负责制定基金的投资策略。()

A.正确B.错误

25.基金托管银行对基金财产的保管是无限责任的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金管理人在基金运作中的主要职责。

27.基金托管人在基金运作中扮演什么角色？其职责包括哪些方面？

28.什么是基金的投资组合？它通常包含哪些资产类别？

29.基金净值增长率是如何计算的？它反映了什么？

30.基金信息披露有哪些重要