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私募基金运营管理规范范本

第一章总则

第一条目的与依据

为规范本公司（以下简称“公司”）私募基金业务的运营管理，保护投资者合法权益，防范运营风险，确保基金财产安全与独立，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规及自律规则，并结合公司实际情况，制定本规范。

第二条适用范围

本规范适用于公司发起设立并管理的所有私募投资基金（以下简称“基金”）的募集、设立、运作、信息披露、清算等各个业务环节的运营管理活动。公司各部门及全体从业人员在从事基金运营管理相关工作时，均须遵守本规范。

第三条基本原则

基金运营管理应遵循以下原则：

（一）合法合规性原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及基金合同的约定。

（二）投资者利益优先原则：将投资者利益放在首位，恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉地履行受托责任。

（三）独立性原则：确保基金财产独立于管理人及托管人的固有财产，不同基金财产之间相互独立。

（四）审慎性原则：在各项运营操作中保持高度警惕，充分识别和控制风险。

（五）保密性原则：对在运营管理过程中获取的投资者信息、基金信息及商业秘密予以严格保密。

第二章产品设立与募集管理

第四条产品设计与立项

（一）产品设计应符合监管要求及公司战略发展方向，充分考虑市场需求、目标投资者风险偏好及基金投资策略的可行性。

（二）设立产品立项审批流程，由相关业务部门提交立项申请，说明产品要素、投资策略、风险收益特征、营销方案等，经公司内部有权机构审批通过后方可启动后续工作。

第五条募集行为规范

（一）严格按照《私募投资基金募集行为管理办法》开展募集活动，确保募集过程合法合规。

（二）募集人员应具备相应资质，经过专业培训，熟知基金产品特性及相关法规。

（三）审慎进行投资者适当性管理，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，确保投资者投资与其风险承受能力相匹配的基金产品。

（四）向投资者充分揭示基金的风险、收益特征、投资范围、费用结构、过往业绩（如适用）等重要信息，不得误导或夸大宣传。

（五）投资者签署的基金合同及相关文件应确保真实、完整、有效，投资者风险揭示书等核心文件需由投资者本人亲笔签名确认。

第六条基金合同管理

（一）基金合同应包含《私募投资基金合同指引》规定的必备条款，并根据产品特性约定具体内容。

（二）基金合同的拟定、审核、签署、保管应建立规范流程，确保合同文本的规范性和法律效力。

（三）对基金合同的重大变更，需履行相应的内部审批程序及投资者告知或同意程序。

第七条资金募集与验资

（一）募集资金应全额存入募集账户，并由托管人（若有）或具有资质的第三方机构进行资金保管。

（二）募集期结束后，应及时办理验资手续，由会计师事务所出具验资报告。

第三章基金运作管理

第八条估值与核算

（一）根据基金合同约定的估值方法和频率，对基金资产进行独立、客观、公正的估值。估值原则应符合相关会计准则及监管要求。

（二）建立科学的估值决策流程，对于估值过程中遇到的重大问题或特殊情况，应及时进行内部讨论并形成书面记录。

（三）由专人负责基金会计核算工作，确保账务处理及时、准确、完整，会计凭证、账簿、报表等会计资料真实合规。

（四）定期与托管人（若有）进行账务核对，确保账实相符、账证相符、账账相符。

第九条资金划付管理

（一）严格按照基金合同约定及投资指令进行资金的划拨与支付。

（二）建立严格的资金划付授权审批制度和复核机制，明确各岗位职责与权限，确保资金划付的安全与准确。

（三）投资交易产生的资金清算交收应符合相关交易场所及结算机构的规定。

第十条投资交易管理

（一）投资交易应严格遵守基金合同约定的投资范围、投资策略和投资限制。

（二）建立健全投资决策委员会制度和投资授权机制，确保投资决策的科学性和合规性。

（三）交易执行应遵循公平、公正、公开的原则，交易记录应完整、准确、可追溯。

（四）对投资组合进行持续监控，及时识别和应对潜在风险。

第十一条信息披露管理

（一）按照法律法规及基金合同约定的时间、方式和内容，向投资者进行信息披露。信息披露内容应真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（二）信息披露文件（如季度报告、年度报告、临时报告等）应经过内部审核程序后方可对外披露。

（三）建立投资者信息查询渠道，确保投资者能够便捷获取其持有基金的相关信息。

第十二条份额登记与申赎管理

（一）负责或委托具有资质的份额登记机构办理基金份额的登记、申购、赎回、转换、非交易过户等业务。

（二）建立规范的份额登记业务流程，确保份额登记数据的准确性和完整性。

（三）按照基金合同约定的开放日和申赎规则，办理投资者的申购赎回申请，及时确认份额变动。

第十三条收益分配

（一）根据基