基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷王牌题库.docxVIP

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资管理

C.风险控制

D.基金信息披露

2.基金托管人违反规定可能承担的法律责任是？()

A.行政处罚

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

3.下列哪个选项不属于基金销售适用性原则？()

A.客户利益优先原则

B.适当性原则

C.信息披露原则

D.竞争性原则

4.基金管理公司设立基金管理部的主要目的是什么？()

A.管理公司内部财务

B.负责基金产品的销售

C.管理基金资产运作

D.负责公司的人力资源管理

5.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种行为是合法的？()

A.故意隐瞒基金产品的风险

B.对基金产品进行虚假宣传

C.向客户推荐符合其风险承受能力的基金产品

D.强迫客户购买基金产品

6.基金投资组合中的资产配置比例不得超过基金合同规定的最大比例，这是遵循哪项原则？()

A.流动性原则

B.风险控制原则

C.分散投资原则

D.合规性原则

7.基金管理人应当如何处理投资者提出的查询或者投诉？()

A.拒绝处理

B.不予回复

C.及时、公平地处理

D.限制投资者查询

8.基金管理公司的合规负责人应当向谁报告合规工作的执行情况？()

A.公司总经理

B.公司董事会

C.公司监事会

D.公司财务部门

9.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.人力资源管理制度

D.会计核算制度

10.基金管理人在进行信息披露时，以下哪种行为是合法的？()

A.故意隐瞒重要信息

B.提前泄露尚未公开的信息

C.公平、准确、完整地披露信息

D.故意夸大基金业绩

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金销售人员的职业操守？()

A.诚实守信

B.客户至上

C.专业胜任

D.持续学习

E.竞争无序

12.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.人力资源管理制度

E.财务管理制度

13.基金销售适用性的原则包括哪些？()

A.客户利益优先原则

B.适当性原则

C.信息披露原则

D.竞争性原则

E.灵活性原则

14.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.基金募集信息披露

B.基金运作信息披露

C.基金终止信息披露

D.基金合同变更信息披露

E.管理人重大事项信息披露

15.基金托管人的职责包括哪些？()

A.负责基金资产保管

B.执行基金管理人的投资指令

C.对基金投资运作的监督

D.基金资产估值核算

E.提供基金财务会计报告

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的（）制度，以保障基金财产的安全。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循（）原则，确保投资者利益。

18.基金管理人的合规负责人向（）报告合规工作的执行情况。

19.基金销售适用性原则要求基金销售人员向投资者充分披露（）。

20.基金托管人依法对基金资产实行（）。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的合规负责人直接向公司总经理报告合规工作的执行情况。()

A.正确B.错误

22.基金销售适用性原则要求基金销售人员必须向投资者推荐其认为最适合的产品。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金资产的管理运作负有完全责任。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度可以完全防止基金运作中的风险。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在进行信息披露时，可以仅披露部分信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的合规管理职责。

27.解释基金销售适用性原则中的‘适当性’含义，并说明其重要性。

28.阐述基金托管人在基金运作中的主要职责。

29.为什么基金管理人需要进行信息披露？请列举信息披露的主要内容。

30.如何理解基金从业人员的职业道德？请举例说明。

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷

一、单选题(共10题)