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年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷D卷含答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.证券交易所交易

B.证券公司柜台交易

C.非上市公司交易

D.证券登记结算机构交易

2.2.证券公司设立分支机构需要符合哪些条件？()

A.具有合法的证券业务经营许可证

B.拥有足够的资金

C.具有完善的内部控制制度

D.以上都是

3.3.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补偿证券投资者损失

B.监督证券公司合规经营

C.促进证券市场稳定发展

D.以上都是

4.4.以下哪项不属于证券公司的合规管理内容？()

A.制定合规政策

B.开展合规培训

C.设立合规部门

D.进行市场调查

5.5.证券市场的自律组织不包括以下哪个机构？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.证券登记结算公司

6.6.证券公司的自营业务禁止哪些行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.从事非法集资活动

D.以上都是

7.7.以下哪项不是证券公司债券发行的条件？()

A.具有合法的证券业务经营许可证

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的净资产

8.8.证券公司客户交易结算资金管理办法的目的是什么？()

A.保障客户资金安全

B.规范证券公司业务行为

C.促进证券市场健康发展

D.以上都是

9.9.证券公司应当如何管理客户身份识别和客户身份资料？()

A.严格审查客户身份

B.保存客户身份资料

C.定期更新客户身份资料

D.以上都是

10.10.以下哪项不属于证券市场违法违规行为的处罚措施？()

A.罚款

B.没收违法所得

C.撤销证券业务许可

D.强制隔离审查

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.股权融资

B.债务融资

C.价格发现

D.风险分散

12.2.证券公司的合规管理主要包括哪些内容？()

A.制定合规政策

B.开展合规培训

C.设立合规部门

D.定期进行合规审计

13.3.证券投资者保护基金的主要用途有哪些？()

A.补偿证券投资者损失

B.支持证券公司风险处置

C.预防证券市场风险

D.维护证券市场稳定

14.4.证券公司进行客户交易结算资金管理时，应遵循哪些原则？()

A.专户管理原则

B.分账管理原则

C.安全保管原则

D.及时划付原则

15.5.以下哪些行为属于证券市场操纵行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D.证券公司及其从业人员违反规定利用资金优势、持股优势或者信息优势联合或者连续买卖

三、填空题(共5题)

16.1.根据《证券法》，证券发行注册制要求发行人公开披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.2.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户的身份进行严格审查，并登记客户身份基本信息。

18.3.证券交易所对上市公司的定期报告的披露期限为每个会计年度结束之日起四个月内。

19.4.证券投资者保护基金的资金来源包括证券公司缴纳的资金、从证券交易中提取的资金以及其他依法筹集的资金。

20.5.证券公司的自营业务账户与自营业务资金账户不得混合操作。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司的分支机构可以独立进行证券交易活动。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场的基本功能包括价格发现和风险定价。()

A.正确B.错误

23.3.证券投资者保护基金的设立是为了保护所有投资者的利益。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的自营业务必须与经纪业务分开进行。()

A.正确B.错误

25.5.证券交易所的自律监管职责包括对上市公司的信息披露进行监督。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券公司在进行客户身份识别时应当遵守的规定。

27.2.解释什么是内幕交易，并说明其违反的法律规定。

28.3.描述证券公司开展合规培训的主要内容。

29.