社保基金管理巩固提升行动阶段性自查报告.docxVIP

社保基金管理巩固提升行动阶段性自查报告

为深入贯彻落实党中央、国务院关于加强社保基金管理的决策部署，进一步防范化解社保基金管理风险，确保社保基金安全完整，根据相关工作要求，我单位积极开展社保基金管理巩固提升行动，并进行了全面深入的阶段性自查。现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展情况

（一）组织领导与工作部署

成立了以单位主要领导为组长，各相关部门负责人为成员的社保基金管理巩固提升行动领导小组，明确了各成员的职责分工。领导小组定期召开会议，研究部署自查工作，制定了详细的自查工作方案，明确了自查范围、内容、方法和时间节点，确保自查工作有序推进。

（二）宣传动员与培训

组织全体干部职工召开社保基金管理巩固提升行动动员大会，传达上级有关文件精神，强调社保基金管理的重要性和紧迫性，提高干部职工的思想认识。同时，开展了社保基金政策法规和业务知识培训，邀请专家进行授课，对社保基金管理的法律法规、政策制度、业务流程等进行了系统讲解，提高了干部职工的业务水平和风险防范意识。

（三）自查方法与步骤

采取全面自查与重点抽查相结合、现场检查与非现场检查相结合的方法，对社保基金的收支、管理、运营等情况进行了全方位、多层次的自查。自查工作分为三个阶段：一是自查自纠阶段，各部门按照自查工作方案的要求，对本部门负责的社保基金管理工作进行全面自查，发现问题及时整改；二是重点抽查阶段，领导小组对各部门的自查情况进行重点抽查，对发现的问题进行深入调查核实；三是总结评估阶段，对自查工作进行全面总结，评估自查工作成效，分析存在的问题和不足，提出改进措施和建议。

二、自查内容及结果

（一）制度建设情况

1.制度完善性

对现有的社保基金管理制度进行了全面梳理，发现各项制度基本健全，涵盖了社保基金征缴、支付、管理、监督等各个环节。但在个别制度的细节方面还存在一些不足之处，如部分业务操作流程不够细化，风险防控措施不够完善等。

2.制度执行情况

通过查阅相关文件、记录和凭证，对制度的执行情况进行了检查。发现大部分制度能够得到有效执行，但仍存在个别制度执行不到位的情况，如个别工作人员在业务办理过程中未严格按照规定流程操作，存在违规操作的风险。

（二）基金征缴情况

1.征缴政策执行

严格按照国家和地方有关社保基金征缴政策的规定，对参保单位和个人的缴费基数、缴费比例进行了审核和核定，确保征缴政策执行到位。经自查，未发现违规降低或提高缴费基数、缴费比例的情况。

2.征缴管理

加强了对社保基金征缴工作的管理，建立了征缴台账，及时记录参保单位和个人的缴费情况。通过与税务部门的数据比对，对未按时足额缴费的参保单位和个人进行了催缴，征缴率达到了[X]%以上。但在征缴管理过程中，仍存在个别参保单位和个人欠费的情况，需要进一步加强催缴力度。

（三）基金支付情况

1.支付政策执行

严格按照国家和地方有关社保基金支付政策的规定，对社保待遇的享受条件、支付标准进行了审核和核定，确保支付政策执行到位。经自查，未发现违规扩大或缩小支付范围、提高或降低支付标准的情况。

2.支付管理

加强了对社保基金支付工作的管理，建立了支付台账，及时记录社保待遇的支付情况。通过与银行等金融机构的数据比对，对社保待遇的发放情况进行了跟踪和监控，确保社保待遇按时足额发放。但在支付管理过程中，仍存在个别冒领、骗取社保待遇的情况，需要进一步加强监管力度。

（四）基金管理情况

1.基金财务管理

严格按照国家有关财务管理制度的规定，对社保基金进行了财务管理，建立了健全的财务账目，做到了账账相符、账实相符。经自查，未发现挪用、挤占社保基金的情况。

2.基金存储与运营

按照国家有关规定，将社保基金存入指定的银行账户，并按照规定进行了存储和运营。经自查，未发现违规存储、运营社保基金的情况。

（五）监督检查情况

1.内部监督

建立了内部监督机制，定期对社保基金管理工作进行内部审计和监督检查。通过内部监督，发现了一些管理漏洞和风险隐患，并及时进行了整改。但在内部监督过程中，仍存在监督力度不够、监督方式单一等问题，需要进一步加强内部监督工作。

2.外部监督

积极配合财政、审计、监察等部门的监督检查工作，及时提供相关资料和信息。通过外部监督，未发现重大违法违规问题。但在与外部监督部门的沟通协调方面，还存在一些不足之处，需要进一步加强沟通协调，形成监督合力。

三、存在的问题及原因分析

（一）存在的问题

1.制度建设方面

部分制度的细节不够完善，业务操作流程不够细化，风险防控措施不够健全，导致个别工作人员在业务办理过程中存在违规操作的风险。

2.基金征缴方面

个别参保单位和个人欠费情况仍然存在，征缴力度有待进一步加强；征缴数据与税务部门的数据比对不够及时、准确，存在数据不一致的情况。

3.基金支付方面