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基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题含答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司董事、监事和高级管理人员违反《中华人民共和国公司法》的，应当承担什么责任？()

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.经济责任

2.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金管理人的信息

C.基金的风险等级和业绩表现

D.以上都是

3.基金管理公司应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉

B.延迟处理

C.设立专门的投诉处理部门

D.将投诉转嫁给其他机构

4.基金管理公司发行基金时，基金合同中应包含哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资策略和投资限制

B.基金的运作方式和管理方式

C.基金份额的发售价格和发售方式

D.以上都是

5.基金管理公司应当如何进行基金资产估值？()

A.仅根据市场交易价格进行估值

B.仅根据基金合同约定进行估值

C.根据市场交易价格和基金合同约定相结合进行估值

D.以上都不对

6.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行哪些行为？()

A.向投资者承诺收益

B.暗示投资者购买基金产品可以获得高额回报

C.提供虚假的基金业绩信息

D.以上都是

7.基金管理公司应当如何保护基金份额持有人的利益？()

A.定期进行信息披露

B.严格遵守基金合同约定

C.保障基金资产的安全和独立

D.以上都是

8.基金管理公司发行基金时，基金份额的发售价格应当如何确定？()

A.由基金管理公司自行确定

B.由基金销售机构自行确定

C.根据市场交易价格和基金合同约定确定

D.由监管部门确定

9.基金管理公司应当如何进行内部控制？()

A.不进行内部控制

B.仅对基金资产进行内部控制

C.对基金管理公司的所有业务进行内部控制

D.仅对基金销售环节进行内部控制

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于基金销售机构在销售基金产品时必须遵守的规定？()

A.公平对待所有投资者

B.向投资者充分披露风险

C.不得进行误导性宣传

D.遵守职业道德

11.基金管理公司进行基金资产估值时，以下哪些是必须考虑的因素？()

A.市场交易价格

B.基金合同约定

C.投资者需求

D.市场利率

12.基金管理公司应当如何确保基金份额持有人的合法权益？()

A.定期进行信息披露

B.遵守基金合同约定

C.保障基金资产的安全和独立

D.不得挪用基金资产

13.以下哪些行为属于基金管理公司高级管理人员应当避免的？()

A.利用职务之便谋取私利

B.擅自泄露公司商业秘密

C.从事与公司业务相冲突的经营活动

D.从事违反法律法规的行为

14.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些情况需要特别关注？()

A.投资者年龄较大

B.投资者风险承受能力较低

C.投资者对基金产品了解不足

D.投资者有其他投资需求

三、填空题(共5题)

15.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人和基金销售机构在基金销售活动中，应当遵守的相关规定主要包括______、______、______等。

16.基金管理公司发行基金时，基金合同中应当明确基金的投资目标、投资策略、______、______等内容。

17.基金管理公司进行基金资产估值时，应当遵循______原则，确保估值的准确性和合理性。

18.基金销售人员在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的______、______、______等信息。

19.基金管理公司应当设立专门的______，及时、公正地处理投资者的投诉。

四、判断题(共5题)

20.基金管理公司的高级管理人员不得同时兼任其他基金管理公司的职务。()

A.正确B.错误

21.基金销售机构可以向投资者承诺基金产品的收益。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司可以不定期进行信息披露。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司可以随意调整基金的投资策略。()

A.正确B.错误

24.基金销售人员在销售基金产品时，可以不向投资者说明基金产品的风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.