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基金法律法规.12月真题解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金投资组合的合规性

B.定期向投资者披露基金净值

C.进行不正当的关联交易

D.保护基金财产的安全

2.基金合同中应当包含哪些内容？()

A.基金的投资策略

B.基金管理人的报酬

C.基金份额的转让规则

D.以上都是

3.以下哪项不是基金信息披露义务人的法律责任？()

A.违反信息披露规定，造成投资者损失的，依法承担民事责任

B.恶意披露虚假信息，构成犯罪的，依法追究刑事责任

C.拒不履行信息披露义务，情节严重的，依法给予行政处罚

D.信息披露不实，但未造成损失的，不承担任何责任

4.基金管理人应当如何管理基金资产？()

A.依照基金合同约定进行投资

B.追求最大化的收益

C.违反法律法规进行投资

D.以上都不是

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金管理人的投资行为

B.确保基金资产的安全完整

C.代为分配基金收益

D.参与基金的投资决策

6.基金份额持有人大会的召开条件是什么？()

A.基金份额持有人人数达到一定比例

B.基金净值达到一定水平

C.基金管理人的提议

D.以上都是

7.基金销售机构在销售基金时，应向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的投资策略和业绩

B.基金的风险等级和费用

C.基金管理人的背景信息

D.以上都是

8.基金合同生效后，基金管理人可以单方面修改基金合同吗？()

A.可以

B.不可以

C.需要基金份额持有人大会同意

D.需要监管部门批准

9.基金信息披露义务人未履行信息披露义务，给投资者造成损失的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.民事责任和行政责任

10.基金管理人应当如何管理基金的投资风险？()

A.严格控制投资风险

B.追求最大化的收益

C.违法进行高风险投资

D.以上都不是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在管理基金资产时，以下哪些行为是合法的？()

A.依照基金合同约定进行投资

B.追求最大化的收益

C.严格控制投资风险

D.违反法律法规进行投资

12.基金份额持有人大会的决议可以通过以下哪些方式进行表决？()

A.邮寄表决

B.现场表决

C.网络表决

D.举手表决

13.基金信息披露义务人在披露基金信息时，应当遵循以下哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

14.基金托管人的职责包括以下哪些方面？()

A.监督基金管理人的投资行为

B.确保基金资产的安全完整

C.定期向投资者披露基金净值

D.参与基金的投资决策

15.以下哪些情况属于基金销售机构的违规行为？()

A.向投资者推荐不符合其风险承受能力的基金产品

B.在销售过程中隐瞒基金产品的风险

C.收取不合理的销售费用

D.以上都是

三、填空题(共5题)

16.基金管理人在进行基金投资时，必须遵守的相关法律法规是《

17.基金管理公司的主要职责是

18.基金托管人根据基金管理人的指令，负责基金资产的

19.基金份额持有人大会作出决议，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

20.基金信息披露义务人披露基金信息时，信息披露义务人应当保证所披露信息的

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的报酬可以与基金业绩挂钩。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以参与基金的投资决策。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人大会的决议必须由所有基金份额持有人一致同意。()

A.正确B.错误

24.基金信息披露义务人可以不披露基金的投资组合信息。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在基金合同生效后可以单方面修改基金合同。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金管理人的职责？

27.基金托管人应当履行哪些职责？

28.基金份额持有人大会的召开有哪些要求？

29.基金信息披露义务人在披露基金信息时需要注意哪些事项？

30.基金销售机构在销售基金产品时，应当如何履行适当性管理义务？

基金法律法规.12月真