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基金从业资格证考试（基础知识）专项训练试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人、基金托管人、基金销售机构在办理基金销售业务时，不得向投资人承诺收益或者承担损失。以下哪项不属于违反上述规定的行为？()

A.向投资人承诺保本收益

B.承诺最低收益

C.主动承担投资损失

D.实际上没有承诺，但向投资人宣传可能获得高收益

2.基金合同生效后，下列哪项不是基金份额持有人享有权利的？()

A.按照规定申购基金份额

B.参与基金投资决策

C.获得投资收益

D.遵守基金合同约定的其他权利

3.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.制定基金投资策略

B.执行基金投资计划

C.管理基金财产

D.负责基金份额的登记

4.基金信息披露义务人未按照规定披露基金信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以多少罚款？()

A.10万元以上30万元以下

B.20万元以上50万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.50万元以上200万元以下

5.基金管理公司董事、监事和高级管理人员违反《基金法》的规定，从事证券投资活动，情节严重的，处以多少罚款？()

A.10万元以上30万元以下

B.20万元以上50万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.50万元以上200万元以下

6.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内，向中国证监会提交基金备案材料？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

7.基金管理人聘请或者解聘基金经理，应当多少个工作日内向中国证监会备案？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

8.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守以下哪项规定？()

A.不得利用他人名义从事基金销售活动

B.可以利用他人名义从事基金销售活动

C.无需遵守任何规定

D.可以自由选择是否遵守规定

9.基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其从业人员在基金销售活动中，不得进行以下哪项行为？()

A.提供专业投资建议

B.进行虚假或误导性宣传

C.保守客户秘密

D.建立投资者适当性管理制度

10.基金销售机构在销售基金时，以下哪项不属于其应当履行的义务？()

A.向投资者充分披露基金信息

B.遵守投资者适当性原则

C.向投资者承诺收益或者承担损失

D.建立健全销售业务管理制度

11.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内，向投资者披露基金招募说明书？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

二、多选题(共5题)

12.基金合同应当包括以下哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金份额的发售和交易安排

D.基金管理人的权利与义务

E.基金托管人的权利与义务

F.基金收益分配方案

13.以下哪些属于基金管理人的职责？()

A.制定基金投资策略

B.执行基金投资计划

C.管理基金财产

D.确保基金资产安全

E.向投资者披露基金信息

F.监督基金托管人的行为

14.基金投资风险的主要来源包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.利率风险

E.操作风险

F.政策风险

15.以下哪些属于基金销售机构在销售基金时应当遵守的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.诚信原则

C.客户至上原则

D.竞争原则

E.安全原则

F.合规原则

16.基金信息披露义务人未按规定披露基金信息，可能会受到哪些处罚？()

A.警告

B.没收违法所得

C.罚款

D.暂停或取消基金销售资格

E.刑事责任

F.行政拘留

三、填空题(共5题)

17.基金合同是基金管理人与基金投资者之间的重要法律文件，其生效日期通常为基金管理人向中国证监会提交基金备案材料之日起__个工作日内。

18.基金管理人的主要职责包括__、__、__、__等。

19.基金销售机构在销售基金时，应当遵循__原则，确保销售活动的合法性和投资者的权益。

20.基金投资风险主要包括__风险、__风险、__风险、__风险等。

21.基金管理人应当自基金合同生效之日起__个工作日内，向投资者披露基金招募说明书。

四、判断题(共5题)

22.基金管理人可以自行决定是否向投资者披露基金净值。()

A.正确B.错