基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析.docxVIP

基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券投资基金的主要投资对象是什么？()

A.国债

B.企业债

C.股票

D.以上都是

2.基金管理公司的职责不包括以下哪项？()

A.基金的募集与销售

B.基金的投资管理

C.基金的合规审查

D.基金的资产评估

3.基金份额持有人大会的召开应当提前多久通知投资者？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

4.基金管理人在基金投资中遵循的基本原则不包括以下哪项？()

A.风险分散原则

B.投资价值最大化原则

C.合规性原则

D.风险控制原则

5.开放式基金的单位净值的计算频率是？()

A.每日一次

B.每周一次

C.每月一次

D.每季一次

6.基金托管人的主要职责是什么？()

A.制定基金投资策略

B.审查基金投资指令

C.执行基金投资指令

D.评估基金投资收益

7.以下哪种情况投资者不能赎回基金份额？()

A.基金成立满一个月

B.基金净值下跌

C.基金封闭运作期间

D.投资者意愿强烈

8.基金管理人的信息披露义务中，以下哪项不属于定期披露内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金年度报告

D.基金投资策略调整公告

9.基金管理人应该如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉

B.及时回应并处理

C.拖延处理

D.拒绝处理

10.以下哪项是基金管理人的内部控制目标之一？()

A.提高投资收益

B.防范操作风险

C.优化投资策略

D.保障投资者利益

二、多选题(共5题)

11.基金投资的风险包括哪些方面？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.信用风险

E.操作风险

12.基金管理人的内部控制包括哪些内容？()

A.组织结构控制

B.风险控制

C.投资决策控制

D.信息披露控制

E.人员管理控制

13.基金份额持有人大会的职权包括哪些？()

A.决定基金扩募或延长基金合同期限

B.决定修改基金合同的重要内容或提前终止基金合同

C.决定更换基金管理人或基金托管人

D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬

E.审议批准基金管理人的年度报告

14.开放式基金份额的申购和赎回流程包括哪些步骤？()

A.投资者提出申购或赎回申请

B.基金管理人确认申购或赎回申请

C.基金托管人进行资金或份额的清算交收

D.投资者收到资金或份额

E.基金管理人向投资者发送确认通知

15.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金财务会计报告

D.基金份额持有人大会决议公告

E.基金管理人变更公告

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，确保内部控制制度的（）。

17.基金投资组合的资产配置应当遵循（）原则。

18.基金管理人应当定期编制并向投资者披露（）。

19.基金托管人的职责之一是监督基金管理人的（）。

20.基金份额持有人大会的召开应当提前（）个工作日通知投资者。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以自行决定基金的投资策略。()

A.正确B.错误

22.基金托管人是基金的唯一投资者。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人大会的决议对基金管理人具有约束力。()

A.正确B.错误

24.基金管理人可以不经批准，直接调整基金的投资组合。()

A.正确B.错误

25.基金的投资风险完全可以通过基金管理人的专业操作得到规避。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的职责。

27.什么是基金份额持有人大会？它的主要职责是什么？

28.开放式基金的单位净值是如何计算的？

29.基金托管人的主要职责有哪些？

30.什么是基金的投资组合报告？它主要包括哪些内容？

基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券投资基金的投资对象包括国债、企业债、股票等多种金融工具，旨在分散风险并获取稳