基金从业资格考试题库.docxVIP

基金从业资格考试题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的基本要素？()

A.组织结构

B.风险控制

C.监督检查

D.竞争策略

2.下列关于基金投资组合披露的说法，错误的是？()

A.投资组合报告应当披露基金资产净值、份额净值和基金份额累计净值

B.投资组合报告应当披露基金投资组合的构成情况

C.投资组合报告应当披露基金投资组合的收益情况

D.投资组合报告应当披露基金投资组合的资产配置情况

3.基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具备哪些条件？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有从事证券、基金业务或者相关业务3年以上工作经历

C.具有良好品行和职业操守

D.以上都是

4.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.客户利益优先原则

B.公平竞争原则

C.客户适当性原则

D.信息披露原则

5.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.确保基金财产的安全

B.按照规定监督基金投资运作

C.确保基金份额持有人合法权益

D.以上都是

6.以下哪项不属于基金合同的内容？()

A.基金名称和类型

B.基金份额面值

C.基金管理人的名称和住所

D.基金托管人的名称和住所

7.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()

A.对基金产品的风险等级进行虚假宣传

B.向投资者承诺收益

C.主动向投资者推荐适合其风险承受能力的基金产品

D.误导投资者购买基金产品

8.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.及时披露基金净值变动信息

B.定期披露基金投资组合信息

C.临时披露重大事件信息

D.以上都是

9.以下哪项不属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.管理风险

D.利率风险

10.基金管理人的合规管理包括哪些方面？()

A.合规风险识别与评估

B.合规风险控制与监督

C.合规培训与宣传

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.及时性原则

D.效率性原则

12.基金销售适用性要求基金销售人员具备哪些能力？()

A.了解基金产品特性

B.识别客户风险承受能力

C.评估基金产品风险等级

D.推荐适合客户的基金产品

13.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的基本情况

B.基金份额的发售和交易安排

C.基金份额的申购、赎回和交易费用

D.基金财产的管理和运用

14.基金投资组合披露应当包括哪些信息？()

A.基金投资组合的构成情况

B.基金投资组合的收益情况

C.基金投资组合的资产配置情况

D.基金投资组合的净值变动情况

15.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.确保基金财产的安全

B.按照规定监督基金投资运作

C.确保基金份额持有人合法权益

D.处理基金份额持有人的投诉

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当包括风险控制、合规性、信息管理和

17.基金销售适用性原则中，客户的

18.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间约定基金运作相关事宜的

19.基金投资组合报告至少每

20.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度只需要关注基金的投资运作，不需要考虑其他方面的风险。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以不向投资者充分披露基金产品的风险。()

A.正确B.错误

23.基金合同是基金份额持有人与基金管理人之间的法律文件。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以自行决定基金投资组合的构成。()

A.正确B.错误

25.基金投资组合的披露频率可以由基金管理人自行决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的合规管理职责。

27.什么是基金销售适用性，为什么它对基金销售非常重要？

28.基金投资组合报告中的“十大重仓股”指的是什么？

29.基金托管人在基金运作中扮