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基金从业资格考试真题解析与技巧

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的核心业务是什么？()

A.基金托管

B.基金销售

C.基金投资管理

D.基金清算

2.以下哪项不是基金份额持有人大会的职责？()

A.审议批准基金管理人的投资计划

B.决定基金扩募或提前终止

C.选举和更换基金管理人

D.决定基金投资于高风险资产

3.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.审查基金管理人的投资决策

C.审计基金财务报告

D.对基金份额持有人的资金进行清算

4.开放式基金的申购和赎回价格通常以什么为基准？()

A.基金净资产值

B.基金份额净值

C.基金交易价格

D.基金管理费用

5.基金合同中应当包括哪些内容？()

A.基金投资目标

B.基金份额持有人权利

C.基金管理人的权利和义务

D.以上都是

6.基金投资组合报告的披露频率是多少？()

A.每季度一次

B.每半年一次

C.每年一次

D.需要时

7.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.基金份额净值公告

B.基金投资组合报告

C.基金年度报告

D.以上都是

8.基金托管人应当对哪些事项进行监督？()

A.基金管理人的投资决策

B.基金资产的安全完整

C.基金管理人的财务状况

D.以上都是

9.以下哪项不是基金管理人的职责？()

A.基金投资决策

B.基金份额登记

C.基金销售和售后服务

D.基金信息披露

10.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品特性

B.基金投资风险

C.基金费用结构

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.适应性原则

12.基金销售适用性原则包括哪些内容？()

A.了解投资者需求

B.评估投资者风险承受能力

C.评估基金产品风险等级

D.建立健全销售适用性管理制度

13.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金份额净值公告

B.基金投资组合报告

C.基金年度报告

D.基金半年度报告

14.基金托管人的职责主要包括哪些？()

A.基金资产保管

B.基金资金清算

C.基金会计核算

D.基金投资决策

15.基金管理人在进行基金募集时，应当遵循哪些规定？()

A.依法募集基金

B.确保募集资金的合法合规使用

C.公开募集信息，保障投资者知情权

D.建立健全基金募集管理制度

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的主要职责是管理基金资产，实现基金资产的增值，其核心业务是__。

17.基金托管人根据法律法规和基金合同的规定，对基金资产进行__，保证基金资产的安全。

18.基金份额持有人大会是基金份额持有人的最高权力机构，其召开的条件之一是基金份额持有人所持基金份额的总额达到__。

19.基金管理人应当至少每__向投资者披露一次基金份额净值。

20.基金管理公司的合规管理包括对内部控制的__，以及对合规风险的识别、评估和控制。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度应与公司经营规模和业务范围相适应，并根据市场环境变化和公司经营状况进行适时调整。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以对基金管理人的投资决策进行审查，并有权拒绝执行不符合法律法规和基金合同规定的投资指令。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，只需向投资者提供基金产品的销售文件，无需向投资者说明基金产品的风险。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的信息披露义务仅限于在基金合同中约定的内容。()

A.正确B.错误

25.基金托管人应当对基金管理人的投资决策进行监督，确保其投资决策符合基金合同的约定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金管理人的信息披露义务？

27.基金托管人如何保证基金资产的安全完整？

28.什么是基金销售适用性原则？

29.基金管理人的内部控制包括哪些方面？

30.基金托管人在基金运作中的主要职责是什么？

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