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2025年金融投资咨询合同协议合同

合同

第一条定义

本合同中，除非上下文另有明确说明：

“顾问方”指【顾问方公司全称或个人姓名】，具备合法的金融投资咨询业务资质；

“委托方”指【委托方公司全称或个人姓名】；

“投资咨询服务”指顾问方为委托方提供的金融投资相关的分析、建议、规划等非代理性服务；

“适当性原则”指顾问方在提供投资咨询服务时，应考虑委托方的风险承受能力、投资目标等因素，确保建议的适当性；

“保密信息”指在合作过程中一方披露给另一方的、未公开的、与业务相关的商业秘密、财务信息、个人信息等。

第二条合同主体

1.顾问方：名称/姓名：【顾问方公司全称或个人姓名】，统一社会信用代码/身份证号：【】，注册/居住地址：【】，联系电话：【】，电子邮箱：【】。顾问方已获得开展金融投资咨询业务的必要资质许可：【】。

2.委托方：名称/姓名：【委托方公司全称或个人姓名】，统一社会信用代码/身份证号：【】，注册/居住地址：【】，联系电话：【】，电子邮箱：【】。委托方确认其为【个人投资者/机构投资者】。

第三条咨询服务内容与范围

1.顾问方同意向委托方提供投资咨询服务，主要包括：【】（例如：宏观经济形势分析、特定行业或市场研究、投资策略制定、投资产品分析、投资组合建议等）。

2.咨询服务对象为委托方本人/其管理的【】资产。

3.服务方式包括：【】（例如：面对面会议、电话咨询、电子邮件沟通、在线平台交流、定期书面报告等）。

4.服务频率为：【】（例如：每月一次面谈/电话会议，每季度提供书面报告等）。

5.合同有效期为【】年，自【】年【】月【】日起至【】年【】月【】日止。期满前【】个月，如双方均有意续约，可另行签订书面合同。

第四条委托方的权利与义务

1.委托方的权利：

a.有权获得顾问方按照本合同约定提供的投资咨询服务；

b.有权要求顾问方对咨询意见进行必要的解释和说明；

c.有权根据自身独立判断决定是否采纳顾问方的任何投资建议；

d.有权要求顾问方对其提供的个人信息和商业秘密予以保密。

2.委托方的义务：

a.应向顾问方如实、完整地提供与投资决策相关的个人/机构基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等真实信息，并保证信息的准确性、完整性及及时更新；

b.应按照本合同约定按时足额支付咨询费用；

c.应积极配合顾问方进行必要的沟通、调查或风险评估；

d.应自行独立承担所有基于其自身判断作出的投资决策及其后果；

e.应对其提供给顾问方的所有个人信息及商业秘密承担保密义务。

第五条顾问方的权利与义务

1.顾问方的权利：

a.有权要求委托方提供本合同第三条第1款a项所述的真实、准确、完整的资料；

b.有权按照本合同约定收取咨询费用；

c.如委托方未能提供必要信息或履行其他合同义务，影响顾问方正常履行职责，顾问方有权暂停或终止服务，并要求委托方承担相应责任；

d.对于因无法预见或避免的不可抗力事件导致服务无法正常进行，顾问方不承担责任，但应及时通知委托方；

e.有权拒绝提供可能违反法律法规或造成利益冲突的建议。

2.顾问方的义务：

a.应确保具备合法的金融投资咨询业务资质和从业资格；

b.应以专业的知识和能力，勤勉尽责地提供投资咨询服务；

c.应基于合理的市场分析、客观的数据和信息，向委托方提出符合其风险承受能力和投资目标的、适当的投资建议；

d.应遵循投资者适当性原则，在进行投资建议前，对委托方的风险承受能力等进行评估，并认为所提建议是适当的；

e.应对在合作过程中获悉的委托方提供的保密信息承担严格的保密义务，未经委托方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外；

f.应在提供投资建议时，充分告知相关投资风险；

g.应避免任何可能影响独立、客观提供投资建议的利益冲突，如需推荐特定产品，应向委托方充分披露并确保推荐行为符合客户利益。

第六条适当性原则与责任

1.顾问方承诺，在提供本合同项下的投资咨询服务时，将遵循投资者适当性管理的要求，对委托方的风险承受能力、投资经验等进行评估，并基于评估结果提供投资建议。

2.委托方确认已如实告知自身情况，并理解顾问方基于委托方提供的信息进行适当性评估和提供建议。委托方自行承担因未如实告知或误解评估结果而产生的风险。

3.顾问方不对委托方未能实现预期投资收益或因市场波动、不可抗力等非因顾问方执业过错导致的一切损失承担责任。但若顾问方在提供咨询服务过程中存在违反法律法规、违反适当性原则、故意欺诈、重大过