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金融咨询合同（投资顾问版）2025

合同编号：[合同编号]

签订日期：______年______月______日

签订地点：[签订地点]

甲方（服务接受方）：

姓名/名称：[客户姓名/公司全称]

身份证号/统一社会信用代码：[客户身份证号/公司统一社会信用代码]

地址：[客户地址]

联系电话：[客户联系电话]

电子邮箱：[客户电子邮箱]

乙方（服务提供方）：

名称：[投资顾问公司全称]

统一社会信用代码：[公司统一社会信用代码]

地址：[公司注册地址]

联系电话：[公司联系电话]

电子邮箱：[公司电子邮箱]

法定代表人/负责人：[法定代表人/负责人姓名]

授权代表人：[授权代表人姓名]

授权代表证号：[授权代表证号]

根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方委托乙方提供金融咨询服务的事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容与范围

1.1乙方同意根据甲方的要求，在甲方授权范围内，向甲方提供金融投资咨询专业服务。

1.2具体服务内容包括但不限于：

(1)对宏观经济形势、金融市场运行趋势进行分析并提供报告；

(2)根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资目标，提供个性化的投资组合建议；

(3)对股票、债券、基金、期货、期权及其他衍生金融工具等金融产品进行分析、筛选，并提供建议；

(4)协助甲方评估投资风险，制定并调整风险管理策略；

(5)定期（通常为每月/每季）与甲方进行投资回顾会议，沟通市场情况，评估投资组合表现，并根据需要调整投资建议；

(6)甲方可根据需要，要求乙方就特定金融产品、投资机会或问题提供专项咨询建议。

1.3服务方式主要为线上沟通（通过电子邮件、甲方指定的在线平台、电话会议等方式）及必要的线下面谈。乙方每月/每季安排一次与甲方的固定沟通会议，具体时间提前三天通知甲方。

1.4乙方提供的服务基于甲方提供的真实信息、公开市场信息以及乙方专业研究团队的分析判断。

第二条服务期限

2.1本合同服务期限自______年______月______日起至______年______月______日止，为期[合同期限，如一年]。

2.2合同期满前[如一个月]，如甲乙双方均未提出书面异议，本合同自动续期[续期期限，如一年]，续期次数不限/最多续期[次数]次。

第三条双方权利与义务

3.1甲方的权利与义务：

(1)甲方的权利：有权获得本合同约定范围内的专业咨询服务；有权了解乙方的资质证明文件；有权对乙方提供的服务内容、方式提出建议或异议；在最终投资决策中拥有完全自主权；有权要求乙方对其提供的个人信息保密。

(2)甲方的义务：应向乙方提供真实、准确、完整的个人/公司财务状况、投资经历、投资目标、风险偏好、税务信息等必要资料，并对资料的真实性、合法性负责；应按照本合同约定及时足额支付服务费用；应积极配合乙方履行本合同项下的服务；不得利用乙方提供的服务从事任何违法活动或损害乙方利益的行为；应确保提供的联系方式畅通，以便乙方联系。

3.2乙方的权利与义务：

(1)乙方的权利：有权要求甲方提供本合同项下服务所需的真实、准确、完整的资料；有权按照本合同约定收取服务费用；有权根据市场变化、法律法规调整或甲方的实际需求变化，在事先通知甲方的合理范围内调整服务策略建议；有权要求甲方对其提供的个人信息保密。

(2)乙方的义务：应具备开展投资咨询业务的相应资质，并保证提供的服务符合法律法规及行业规范；应以专业、勤勉尽责的态度提供咨询服务，基于合理的判断和审慎的分析；应确保提供的建议充分考虑甲方的投资目标和风险承受能力；应遵守保密义务，对在服务过程中知悉的甲方信息及商业秘密严格保密；应按时提供约定的服务报告或沟通；不得泄露甲方的投资信息给任何第三方（法律法规另有规定或获得甲方书面同意除外）。

第四条服务费用与支付

4.1本合同项下的服务费用采用[选择一种：固定费率/按资产规模费率/项目制费]方式计算。

(1)若为固定费率，则服务费为人民币[具体金额]元/年/次/人，根据本合同约定按[月/季/年]支付。

(2)若为按资产规模费率，费率标准为[具体百分比]%/年，按[月/季/年]根据甲方确认的期末投资资产规模计算。

(3)若为项目制费，则具体项目费用为人民币[具体金额]元，支付方式为[具体约定]。

4.2首期服务费用于本合同签订之日起[具体天数]日内，甲方向乙方支付人民币[具体金额]元；后续服务费用于每个支付周期开始前[具体天数]日内支付。

4.3支付方式：甲方应将服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：