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备战基金从业资格证考试：法律法规试题及答案宝典

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构在履行职责过程中，因故意或者重大过失给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担赔偿责任。以下哪种情形不属于故意或者重大过失？（）()

A.擅自变更基金合同约定的事项

B.未按照规定披露基金信息

C.按时履行基金合同约定的职责

D.未能有效防范和控制基金风险

2.2.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，保证内部控制制度的完整性、合理性和有效性。以下哪项不属于内部控制制度的基本要求？（）()

A.合规性原则

B.效率性原则

C.透明性原则

D.独立性原则

3.3.《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构从事基金销售业务，应当具备下列条件之一：（）()

A.具有法人资格，实收资本不低于5000万元人民币

B.具有证券业务许可证，注册资本不低于1亿元人民币

C.具有金融业务许可证，注册资本不低于2亿元人民币

D.具有互联网基金销售业务许可证，注册资本不低于5亿元人民币

4.4.以下哪项不属于基金信息披露义务人的范畴？（）()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者的代理人

5.5.基金合同是基金管理人与基金份额持有人之间设立基金的主要法律文件。以下哪种情况不属于基金合同的必备内容？（）()

A.基金的名称和类型

B.基金的募集规模和基金份额总额

C.基金的投资目标和策略

D.基金管理人的报酬和费用

6.6.《基金法》规定，基金份额持有人享有下列权利：（）()

A.收益分配权

B.投票权

C.申购和赎回权

D.上述都是

7.7.以下哪项不属于基金信息披露义务人？（）()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金份额持有人

8.8.以下哪种行为属于基金管理人的禁止性行为？（）()

A.按时披露基金净值

B.擅自变更基金合同

C.公开披露基金投资组合信息

D.依法接受基金份额持有人的监督

9.9.基金托管人的职责不包括以下哪项？（）()

A.监督基金管理人的投资运作

B.保管基金资产

C.记录基金份额持有人名册

D.依法向监管机构报送基金信息

10.10.以下哪种情况不属于基金信息披露的重大事件？（）()

A.基金管理人更换主要负责人

B.基金净值连续十个交易日上涨或下跌超过2%

C.基金托管人变更

D.基金募集期限届满，基金份额总额达到募集规模的80%

二、多选题(共5题)

11.1.基金管理人在履行职责过程中，以下哪些行为属于违反基金合同的行为？（）()

A.未按照规定进行基金信息披露

B.未按时履行基金合同约定的职责

C.擅自变更基金合同约定的事项

D.未有效防范和控制基金风险

12.2.以下哪些属于基金托管人的职责？（）()

A.保管基金资产

B.监督基金管理人的投资运作

C.记录基金份额持有人名册

D.依法向监管机构报送基金信息

13.3.以下哪些属于基金销售机构在销售基金产品时应当遵守的规定？（）()

A.公开、公平、公正地销售基金产品

B.不得误导投资者

C.不得进行不正当竞争

D.不得收取不正当费用

14.4.基金份额持有人享有以下哪些权利？（）()

A.收益分配权

B.投票权

C.申购和赎回权

D.查询权和投诉权

15.5.以下哪些情况属于基金信息披露的重大事件？（）()

A.基金管理人更换主要负责人

B.基金净值连续十个交易日上涨或下跌超过2%

C.基金托管人变更

D.基金募集期限届满，基金份额总额达到募集规模的80%

三、填空题(共5题)

16.基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构在履行职责过程中，因故意或者重大过失给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担赔偿责任。这里的‘重大过失’是指行为人虽然没有故意，但是违反了法律规定的义务，并造成了损害。

17.基金销售机构从事基金销售业务，应当具备法人资格，实收资本不低于5000万元人民币，且具有证券业务许可证或者金融业务许可证。

18.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，确保内部控制制度的完整性、合理性和有效性，以防范和化解风险。

19.基金合同是基金管理人与基金份额持有人之间设立基金的主要法律文件，其中明确了基金的投资目标、投资策略、收益分配等重要内容。