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基金从业资格证备考攻略：法律法规考试试题解析及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司向投资者披露基金投资组合信息的时间间隔通常为多久？()

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每半年

2.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.予以执行

B.忽略

C.拒绝执行，并立即通知基金管理人

D.暂停基金投资活动

3.以下哪项不属于基金销售适用性原则的内容？()

A.客户利益优先

B.公平竞争

C.诚实守信

D.严格自律

4.基金管理公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年至少需要接受多少小时的业务培训？()

A.20小时

B.30小时

C.40小时

D.50小时

5.基金合同终止后，基金财产应当按照什么顺序进行分配？()

A.基金份额持有人利益优先，然后支付管理人报酬，最后清偿基金债务

B.支付管理人报酬，然后基金份额持有人利益优先，最后清偿基金债务

C.支付管理人报酬，然后清偿基金债务，最后基金份额持有人利益优先

D.基金份额持有人利益优先，然后清偿基金债务，最后支付管理人报酬

6.基金管理人应当如何处理基金份额持有人提出的信息披露请求？()

A.忽略

B.拒绝

C.在合理时间内予以答复

D.予以拒绝，并说明理由

7.基金募集期限届满，基金不满足募集要求的，基金管理人应当如何处理？()

A.继续募集

B.延长募集期限

C.予以公告，并终止基金募集

D.减少基金规模

8.基金管理公司发行分级基金时，分级基金的总份额不得超过基金募集规模的多少倍？()

A.1倍

B.2倍

C.3倍

D.4倍

9.基金管理公司进行基金投资时，下列哪项不属于禁止行为？()

A.违反基金合同约定

B.将基金财产用于他处

C.违反法律法规

D.投资于其他基金

10.基金管理公司董事、监事和高级管理人员违反基金管理规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.责令改正

B.予以警告

C.民事责任

D.行政责任

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司进行基金投资时，以下哪些行为是禁止的？()

A.投资于自己管理的其他基金

B.违反基金合同约定

C.将基金财产用于他处

D.操纵证券交易价格

12.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金募集信息披露

B.基金运作信息披露

C.基金终止信息披露

D.管理人内部信息管理

13.基金销售适用性原则包括哪些内容？()

A.客户利益优先

B.全面性

C.客观性

D.及时性

14.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.验证基金管理人的投资指令

B.监督基金管理人的投资运作

C.确保基金财产安全

D.审查基金管理人的财务报告

15.以下哪些属于基金份额持有人的权利？()

A.了解基金的投资情况

B.要求召开基金份额持有人大会

C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

D.请求赔偿损失

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当自收到基金托管人送达的基金份额持有人名册之日起__日内，将其持有基金份额的__变更登记在基金份额持有人名册上。

17.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年至少需要接受__小时的业务培训。

18.基金管理公司发行分级基金时，分级基金的总份额不得超过基金募集规模的__倍。

19.基金募集期限届满，基金不满足募集要求的，基金管理人应当予以公告，并终止基金募集，自募集期限届满之日起__日内召开基金份额持有人大会。

20.基金管理公司应当至少每__向投资者披露基金投资组合信息。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事和高级管理人员可以同时担任其他基金管理公司的董事、监事或高级管理人员。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以同时向投资者推荐多个基金产品。()

A.正确B.错误

23.基金管理人可以将基金财产用于向基金份额持有人分配收益。()

A.正确B.错误

24.基金托管人对基金管理人的投资指令有最终执行权。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人可以在基金合同生效之日起随时要求赎回其持有的基金份额。()

A.正确