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基金从业资格考试试题及答案汇总

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责包括哪些？()

A.筹集基金资金

B.投资基金资产

C.管理基金资产

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.投资者情绪风险

3.开放式基金份额的申购和赎回，一般通过以下哪种方式进行？()

A.证券交易所

B.基金管理人

C.证券公司

D.银行

4.基金托管人不得从事哪些活动？()

A.基金投资咨询

B.基金销售

C.基金资产保管

D.基金份额登记

5.基金合同生效后，基金管理人应当自何时起公告招募说明书？()

A.合同生效之日起5个工作日内

B.合同生效之日起10个工作日内

C.合同生效之日起15个工作日内

D.合同生效之日起20个工作日内

6.基金投资组合的披露频率是多久一次？()

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

7.以下哪种基金适合风险承受能力较低的投资者？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.指数型基金

8.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.完整性、合规性、有效性原则

B.安全性、合规性、有效性原则

C.完整性、安全性、有效性原则

D.完整性、合规性、安全性原则

9.基金份额持有人大会由谁召集？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

10.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理费用公告

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金投资风险主要包括哪些方面？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

E.政策风险

12.基金管理人的职责包括哪些内容？()

A.筹集基金资金

B.投资基金资产

C.管理基金资产

D.确保基金安全

E.提高基金收益

13.以下哪些属于基金托管人的职责？()

A.基金资产保管

B.基金投资决策

C.基金份额登记

D.基金信息披露

E.基金合同执行

14.开放式基金份额的申购和赎回有哪些特点？()

A.申购和赎回价格固定

B.申购和赎回时间灵活

C.申购和赎回费用较高

D.申购和赎回受市场影响

E.申购和赎回无最小份额限制

15.基金合同的主要内容有哪些？()

A.基金名称和类型

B.基金募集规模和期限

C.基金投资目标和管理方式

D.基金份额发售价格

E.基金管理人和基金托管人的权利义务

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的职责之一是确保基金资产的安全和增值，其中基金资产的保管工作由以下哪方负责？

17.在开放式基金中，投资者可以在工作日的任何时间申购和赎回基金份额，这种申购和赎回机制称为？

18.基金管理人在管理基金资产时，应当遵守的法规文件包括？

19.基金份额持有人大会是基金份额持有人行使权利的重要方式，其召开的条件之一是基金管理人连续两个会计年度亏损超过？

20.基金投资组合报告中，应披露的基金投资资产种类包括？

四、判断题(共5题)

21.基金托管人可以对基金管理人的投资决策进行实质性审查。()

A.正确B.错误

22.基金净值公告中，每日基金净值的计算仅反映当日的申购和赎回情况。()

A.正确B.错误

23.股票型基金的业绩波动通常小于混合型基金。()

A.正确B.错误

24.基金管理人必须遵守基金合同约定的基金投资范围。()

A.正确B.错误

25.基金管理费用通常按照基金资产规模的一定比例计提。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金投资组合报告的主要内容。

27.基金托管人的主要职责是什么？

28.为什么说基金是一种风险分散的投资工具？

29.基金管理人在管理基金资产时，如何平衡收益与风险？

30.什么是基金募集期限？它在基金募集过程中有什么作用？

基金从业资格考试试题及答案汇总

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理人的职责包括筹集基金资金、投资基金资产和管理基金资产等方面，因此正确答案是D。

2.【答案】D

【