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基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》试题和答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当履行哪些职责？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.分配基金财产

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金托管人的职责？()

A.监督基金管理人的投资运作

B.审核、监督基金管理人的会计核算

C.对基金财产进行实际管理

D.确保基金份额持有人利益

3.开放式基金申购和赎回的货币单位是什么？()

A.美元

B.欧元

C.人民币

D.英镑

4.封闭式基金的交易单位是什么？()

A.基金份额

B.单位净值

C.市场价格

D.以上都是

5.基金投资组合的业绩评价通常采用哪些指标？()

A.收益率

B.风险率

C.投资组合规模

D.以上都是

6.基金管理公司的内部控制主要包括哪些方面？()

A.风险控制

B.治理结构

C.内部审计

D.以上都是

7.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的费用和税收

D.以上都是

8.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的风险等级

B.基金的历史业绩

C.基金的费用结构

D.以上都是

9.基金份额持有人享有哪些权利？()

A.申购基金份额

B.赎回基金份额

C.参与基金决策

D.以上都是

10.基金管理人在进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.公平性原则

B.及时性原则

C.完整性原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.定期报告的披露

B.紧急信息的披露

C.持续信息的披露

D.投资者服务的披露

12.以下哪些属于基金投资风险的类型？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

13.基金管理公司内部控制的目标包括哪些？()

A.保证公司经营的安全稳定

B.防范和化解经营风险

C.提高公司经营效率

D.保障投资者利益

14.封闭式基金的交易特点有哪些？()

A.基金份额固定

B.基金价格波动大

C.交易时间固定

D.份额不可赎回

15.基金份额持有人大会的职权包括哪些？()

A.修改基金合同

B.选任或更换基金管理人、基金托管人

C.决定基金扩募或者延长基金合同期限

D.修改基金管理人、基金托管人报酬

三、填空题(共5题)

16.基金管理人必须将基金资产与其自有资产严格分开管理，并将不同基金资产分别管理，这一规定是为了防止利益冲突，保护投资者利益，该规定称为基金资产管理的______原则。

17.基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间权利义务关系的重要法律文件，其最基本的内容是基金的______。

18.在基金资产估值过程中，若存在同一资产或相同种类资产的可比交易价格，则应采用______方法确定资产或负债的公允价值。

19.基金投资组合的业绩评价，不仅要考虑基金收益的大小，还要考虑收益的______。

20.基金管理公司的内部控制应当遵循的原则之一是______，确保内部控制制度的执行力。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅针对内部员工。()

A.正确B.错误

22.开放式基金的基金份额可以在基金合同生效后随时申购。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定基金资产的投资方向。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会的决议必须经全体持有人一致同意。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露义务仅限于定期报告。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金投资组合的收益与风险。

27.什么是基金管理人的信息披露义务？

28.基金托管人应当履行哪些职责？

29.什么是基金管理公司的内部控制？

30.什么是基金份额持有人大会？

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》试题和答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理人需要全面负责基金的经营和管理，包括筹集基金财产、投资基金财产、分配基金财产等。

2.【答案】C

【解析】基金托管人的主要职责是