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基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)41

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.管理基金资产

B.确保基金安全

C.制定基金投资策略

D.负责基金销售

2.以下哪项不属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的规模限制

C.基金的费用结构

D.基金的投资范围

3.基金托管人违反基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.赔偿责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.行政责任

4.基金管理人应当建立健全哪些制度？()

A.信息披露制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

5.基金管理人的法定代表人变更，应当向哪个机构备案？()

A.中国证监会

B.工商行政管理机关

C.基金业协会

D.基金托管人

6.基金销售机构开展基金销售活动，应当遵守哪些规定？()

A.不得泄露投资者信息

B.不得误导投资者

C.不得进行虚假宣传

D.以上都是

7.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金份额变动公告

D.以上都是

8.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.实效性原则

D.以上都是

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的风险评级

B.基金的投资策略

C.基金的费用结构

D.以上都是

10.基金管理人的高级管理人员违反法律法规或者基金合同约定的，应当承担什么责任？()

A.责令改正

B.罚款

C.依法承担赔偿责任

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金投资决策时，以下哪些行为是合规的？()

A.严格按照基金合同约定的投资范围进行投资

B.根据市场变化及时调整投资策略

C.进行关联交易，但需披露并符合相关规定

D.使用基金财产进行利益输送

12.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金份额变动公告

D.基金管理人的财务报告

E.基金管理人的内部控制报告

13.以下哪些属于基金销售机构在销售基金产品时应当履行的义务？()

A.充分披露基金信息

B.不得进行虚假宣传

C.不得误导投资者

D.为投资者提供风险提示

E.建立投资者投诉处理机制

14.基金管理人的内部控制制度应当具备哪些特点？()

A.全面性

B.合规性

C.实效性

D.适应性

E.透明性

15.基金托管人在履行职责时，以下哪些行为是正确的？()

A.严格按照基金合同约定履行职责

B.对基金管理人的投资决策进行监督

C.及时向基金管理人报告基金资产状况

D.未经投资者同意，不得擅自变更基金财产的运用

E.对基金管理人的违规行为进行制止

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，确保内部控制制度的实施和执行，以防范和化解基金运作中的风险。

17.基金管理人的信息披露义务包括但不限于基金净值公告、基金投资组合公告、基金份额变动公告等。

18.基金管理人的高级管理人员违反法律法规或者基金合同约定的，应当依法承担赔偿责任。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分披露基金信息，包括基金的风险评级、投资策略、费用结构等。

20.基金托管人应当对基金管理人的投资决策进行监督，确保其投资行为符合法律法规和基金合同的规定。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度只需要在成立时建立，不需要定期更新。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以不向投资者披露基金的风险评级。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的高级管理人员违反法律法规或者基金合同约定的，可以不承担任何责任。()

A.正确B.错误

24.基金托管人有权对基金管理人的投资决策进行监督，并可以独立作出投资决策。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露义务仅限于向投资者披露信息，无需向监管机构报告。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在进行基金投资决策时应遵