2025年企业合规师考试题库（附答案和详细解析）（1123）.docxVIP

企业合规师考试试卷（总分100分）

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

根据《企业合规管理体系要求》（GB/T35770），企业合规管理体系的核心要素是（）

A.合规文化建设

B.合规风险识别

C.治理层和管理层的责任

D.合规培训覆盖率

答案：C

解析：GB/T35770明确规定，企业合规管理体系的核心是建立由治理层和管理层主导的责任机制，确保合规要求融入企业决策和运营。A（文化建设）、B（风险识别）、D（培训）均为支持性要素，非核心。

下列哪项不属于反商业贿赂合规的重点领域？（）

A.供应商招标

B.客户礼品赠送

C.员工内部晋升

D.商业合作中的佣金支付

答案：C

解析：反商业贿赂合规重点关注外部商业活动中的利益输送风险（如A、B、D），员工内部晋升属于人力资源管理范畴，无直接商业贿赂风险。

企业数据合规中，“最小必要原则”指的是（）

A.收集数据种类最少、数量最小、使用范围最必要

B.仅收集客户姓名和联系方式

C.数据存储时间不超过1年

D.数据处理无需告知用户

答案：A

解析：《个人信息保护法》规定的“最小必要原则”要求数据收集应与业务目的直接相关，种类、数量、使用范围均需严格限制。B（仅姓名和联系方式）、C（存储时间）、D（不告知用户）均不符合该原则的完整定义。

合规管理部门的独立性主要体现在（）

A.直接向财务总监汇报

B.与业务部门共同制定考核指标

C.独立开展合规审查和调查

D.预算由业务部门审批

答案：C

解析：合规部门独立性的核心是能够独立履行职责（如审查、调查），不受业务部门干扰。A（向财务总监汇报）、B（共同制定考核）、D（预算由业务部门审批）均削弱了独立性。

根据《中央企业合规管理办法》，合规管理第一责任人是（）

A.合规总监

B.总法律顾问

C.董事长

D.总经理

答案：C

解析：《中央企业合规管理办法》明确规定，企业主要负责人（董事长）为合规管理第一责任人，全面领导合规工作。

下列哪项属于合规风险的“事中控制”措施？（）

A.制定合规手册

B.对合同进行合规审查

C.开展年度合规培训

D.分析历史违规案例

答案：B

解析：事中控制指业务开展过程中的实时监控（如合同审查）。A（制定手册）、C（培训）、D（案例分析）属于事前控制。

跨境数据流动中，欧盟GDPR要求的“充分性认定”是指（）

A.数据接收方国家的隐私保护水平与欧盟相当

B.数据量达到一定规模

C.数据流动经过企业内部审批

D.数据接收方为欧盟成员国企业

答案：A

解析：GDPR的“充分性认定”（AdequacyDecision）指欧盟委员会认可数据接收国/地区的隐私保护水平与欧盟等效，允许数据自由流动。其他选项均不符合定义。

企业合规文化建设的关键载体是（）

A.高层领导的合规承诺

B.合规部门的人员数量

C.外部合规顾问的资质

D.员工手册的厚度

答案：A

解析：合规文化需由高层推动（如公开承诺、以身作则），才能形成全员遵守的氛围。B（人员数量）、C（顾问资质）、D（手册厚度）是辅助手段，非关键。

下列哪项不属于合规管理的“三道防线”？（）

A.业务部门自我合规

B.合规部门专业监督

C.审计部门独立评价

D.外部律师事务所咨询

答案：D

解析：合规管理“三道防线”为业务部门（一线）、合规部门（二线）、审计部门（三线）。外部律师事务所属于外部支持，非防线组成。

反洗钱合规中，“客户身份识别”的核心要求是（）

A.仅核对客户姓名

B.了解客户真实身份和交易背景

C.记录客户电话号码即可

D.无需留存客户资料

答案：B

解析：《反洗钱法》要求金融机构需“了解你的客户”（KYC），即核实真实身份并分析交易背景，防范洗钱风险。A、C、D均未满足核心要求。

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

企业合规管理体系的组成部分包括（）

A.合规政策与制度

B.合规风险评估机制

C.合规审查流程

D.员工绩效奖金

答案：ABC

解析：合规管理体系包含制度（A）、风险评估（B）、审查流程（C）等核心模块；D（绩效奖金）属于人力资源管理，非合规体系组成。

跨境数据流动的合规路径包括（）

A.通过国家网信部门的数据出境安全评估

B.与境外接收方签订标准合同

C.获得个人信息保护认证

D.无需任何程序直接传输

答案：ABC

解析：《数据出境安全评估办法》规定，跨境数据流动需通过安全评估（A）、签订标准合同（B）或认证（C）；D（直接传输）违反规定。

合规风险识别的主要方法有（）

A.法律法规梳理

B.业务流程分析

C.历史案例复盘

D.员工满意度调查

答案：ABC

解析：风险识别需结合法规（A）、业务流程