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强迫交易罪立案标准及解析

引言

在市场经济活动中，公平自愿的交易原则是维护市场秩序的基石。然而，现实中不乏通过暴力、威胁等手段强行促成交易的行为，这类行为不仅侵害了消费者或经营者的合法权益，更破坏了市场交易的正常秩序。强迫交易罪作为刑法中规制此类行为的重要罪名，其立案标准的准确适用直接关系到罪与非罪的界定，是司法实践中处理相关案件的关键依据。本文将围绕强迫交易罪的立案标准展开系统解析，结合法律规定与司法实践，深入探讨其核心要件与认定难点，为理解该罪名提供全面参考。

一、强迫交易罪的基础认知

要准确把握强迫交易罪的立案标准，首先需要明确其法律定义、保护客体及构成要件，这是后续分析的逻辑起点。

（一）强迫交易罪的法律定义与立法目的

根据《中华人民共和国刑法》第二百二十六条规定，强迫交易罪是指以暴力、威胁手段，实施强买强卖商品，强迫他人提供或者接受服务，强迫他人参与或者退出投标、拍卖，强迫他人转让或者收购公司、企业的股份、债券或者其他资产，强迫他人参与或者退出特定的经营活动等行为，情节严重的犯罪。其立法目的在于通过刑事手段打击违背自愿原则的交易行为，维护公平、自由、有序的市场交易秩序，同时保护公民、法人的财产权利和人身权利不受非法侵害。

（二）强迫交易罪的构成要件概述

强迫交易罪的构成需满足四要件：

客体要件：本罪侵犯的是复杂客体，既包括市场交易秩序（主要客体），也包括被害人的财产权、人身权（次要客体）。市场交易秩序要求交易双方基于真实意愿协商一致，任何一方不得将自身意志强加于对方。

客观要件：表现为以暴力、威胁手段实施法定的强迫交易行为（如强买强卖、强迫服务等），且达到“情节严重”的程度。

主体要件：一般主体，包括年满16周岁、具有刑事责任能力的自然人，以及依法成立的单位（如公司、企业等）。单位犯罪时，需对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员追究刑事责任。

主观要件：主观上为故意，即行为人明知自己的行为会违背他人意志、破坏交易秩序，仍积极追求或放任结果发生。过失不构成本罪。

二、强迫交易罪立案标准的核心解析

立案标准是刑事诉讼启动的门槛，直接决定行为是否进入刑事追诉程序。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）》（以下简称《立案标准规定》）第二十八条，结合司法实践，强迫交易罪的立案标准可从“行为方式”“情节严重”两大维度展开解析。

（一）法定的强迫交易行为方式

强迫交易罪的客观行为以“暴力、威胁手段”为前提，具体包括以下五类法定情形：

强买强卖商品

指违背他人意愿，以暴力或威胁手段迫使对方购买自己的商品，或迫使对方将商品卖给自己。例如，水果摊主以“不买就砸摊子”相威胁，强迫路人购买滞销水果；或装修公司以“不签合同就破坏已施工部分”为由，强迫业主接受高价建材。

强迫他人提供或者接受服务

包括两种情形：一是强迫他人提供本不愿提供的服务（如强迫出租车司机绕道行驶并支付额外费用）；二是强迫他人接受本不愿接受的服务（如景区商贩以“不买特产就不让离开”威胁游客购买所谓“特色服务”）。

强迫他人参与或者退出投标、拍卖

常见于商业竞争领域，如投标人为排除竞争对手，威胁其他投标人退出投标；或拍卖方为抬高价格，强迫潜在买家参与竞拍。此类行为直接破坏公平竞争的市场规则。

强迫他人转让或者收购公司、企业的股份、债券或者其他资产

多发生于企业并购场景，例如大股东以“揭发财务问题”威胁小股东低价转让股份，或外部投资者以暴力手段强迫企业出售核心资产。

强迫他人参与或者退出特定的经营活动

例如，行业内强势企业为垄断市场，威胁新进入者退出本地经营；或黑恶势力强迫商户加入其控制的“保护协会”并缴纳费用。

需要注意的是，上述行为必须与“交易”直接相关，即行为目的是促成或阻止某种交易关系的建立、变更或终止。若暴力、威胁手段与交易无关（如因私人恩怨殴打他人），则不构成本罪。

（二）“情节严重”的具体认定标准

“情节严重”是强迫交易罪的入罪要件，也是立案的关键门槛。根据《立案标准规定》及司法实践，以下情形可认定为“情节严重”：

交易数额或违法所得达到一定标准

例如，强迫交易数额在1万元以上，或者违法所得数额在2000元以上。这一标准主要从经济损害角度衡量行为的社会危害性。以强买强卖为例，若行为人通过威胁手段迫使他人以明显高于市场价的价格购买商品，交易总额超过1万元，则可能达到立案标准。

多次实施强迫交易行为

“多次”一般指3次以上（含3次）。实践中，行为人若因强迫交易被行政处罚后仍继续实施，或在一定期限内反复针对不同对象实施，均反映其主观恶性较深，社会危害性较大。例如，某市场摊贩连续3个月内多次威胁周边商户购买其高价蔬菜，即符合“多次”要求。

造成被害人轻微伤或其他严重后果

暴力手段可能导致被害人身体伤害，若经鉴定构成