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天津证券从业资格《证券发行与承销》：创业板发行考试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.创业板首次公开发行股票的询价对象不包括以下哪一项？()

A.机构投资者

B.保险公司

C.个人投资者

D.证券公司

2.创业板上市公司连续两年亏损，以下哪项措施不得采取？()

A.进行资产重组

B.进行利润分配

C.增加注册资本

D.提高产品毛利率

3.创业板上市公司信息披露义务人因违反信息披露义务被行政处罚，以下哪项说法错误？()

A.须承担相应的行政责任

B.须承担相应的民事责任

C.不得承担刑事责任

D.上述说法均正确

4.创业板上市公司披露定期报告的截止日是哪一天？()

A.每年4月30日

B.每年6月30日

C.每年8月31日

D.每年10月31日

5.创业板上市公司临时信息披露后，应当如何报送中国证监会？()

A.电子报送

B.邮寄报送

C.传真报送

D.以上都是

6.创业板上市公司发生重大事项，以下哪项不属于临时信息披露的范围？()

A.实际控制人变更

B.关联交易

C.董事会决议

D.公司合并

7.创业板上市公司信息披露违反规定，以下哪种行为属于虚假陈述？()

A.故意隐瞒重大信息

B.提供不完整的信息

C.误报财务数据

D.以上都是

8.创业板上市公司信息披露义务人违反规定，应当承担的法律责任包括哪些？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

9.创业板上市公司信息披露文件使用的语言是？()

A.英语

B.汉语

C.英语或汉语

D.任意语言

二、多选题(共5题)

10.创业板上市公司在发行新股时，以下哪些机构可以作为主承销商？()

A.证券公司

B.商业银行

C.保险公司

D.信托公司

11.以下哪些属于创业板上市公司发行新股时需要披露的信息？()

A.发行方案

B.财务状况

C.重大合同

D.高管简历

12.创业板上市公司发行新股的询价对象通常包括哪些？()

A.证券投资基金

B.企业法人

C.证券公司

D.保险公司

13.创业板上市公司发行新股时，以下哪些行为可能构成违规操作？()

A.未按规定披露信息

B.询价对象未按规定参与询价

C.超过规定时间未完成发行

D.发行价格低于成本

14.创业板上市公司发行新股后，以下哪些机构或个人可能成为公司的股东？()

A.机构投资者

B.自然人

C.上市公司本身

D.国家队

三、填空题(共5题)

15.创业板上市公司首次公开发行股票的询价对象不包括以下哪一项？

16.创业板上市公司发行新股时，信息披露义务人违反规定，可能需要承担的法律责任包括哪些？

17.创业板上市公司发行新股的定价方式通常采用什么？

18.创业板上市公司发行新股时，发行股票的股款缴纳期限为多少？

19.创业板上市公司发行新股后，发行人应当在多少个工作日内将新股发行情况报告报送中国证监会？

四、判断题(共5题)

20.创业板上市公司发行新股时，可以采用固定价格发行的方式。()

A.正确B.错误

21.创业板上市公司发行新股后，发行股票的股款缴纳期限为1个工作日。()

A.正确B.错误

22.创业板上市公司发行新股时，所有投资者都可以参与询价。()

A.正确B.错误

23.创业板上市公司发行新股后，发行人无需向中国证监会报送发行情况报告。()

A.正确B.错误

24.创业板上市公司发行新股时，发行价格由市场供需关系决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.什么是创业板首次公开发行股票的询价制度？

26.创业板上市公司发行新股时，信息披露义务人有哪些主要责任？

27.创业板上市公司发行新股时，如何确定发行价格？

28.创业板上市公司发行新股后，如何进行股票的登记和过户？

29.创业板上市公司发行新股时，监管机构对发行过程有哪些监管措施？

天津证券从业资格《证券发行与承销》：创业板发行考试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】个人投资者通常不包括在创业板首次公开发行股票的询价对象之中。

2.【答案】B

【解析】连续两年亏损的公司不得进行利润分配，以防止公司财务状况进一步