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合规考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.企业在进行合规管理时，以下哪种行为是合规的基础？

A.制定严格的惩罚制度

B.建立完善的合规文化

C.频繁更换合规管理人员

D.只关注外部监管要求

答案：B

解析：合规文化是企业合规管理的基础，它能够引导员工自觉遵守法律法规和企业规章制度。制定严格的惩罚制度只是一种手段，频繁更换合规管理人员不利于合规工作的连续性，只关注外部监管要求而忽视企业自身的合规建设是不全面的。

2.以下哪项不属于商业贿赂的表现形式？

A.给予交易对方回扣

B.为交易对方提供旅游机会

C.按照市场价格进行公平交易

D.向交易对方赠送贵重礼品

答案：C

解析：按照市场价格进行公平交易是正常的商业行为，不属于商业贿赂。给予回扣、提供旅游机会、赠送贵重礼品等行为如果是以获取不正当利益为目的，就可能构成商业贿赂。

3.企业合规管理体系中，合规风险评估的第一步是？

A.确定评估范围

B.收集相关信息

C.识别合规风险

D.评估风险等级

答案：A

解析：在进行合规风险评估时，首先要确定评估的范围，明确评估的对象和边界，然后才能进行信息收集、风险识别和风险等级评估等后续工作。

4.根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，以下哪种行为属于不正当竞争行为？

A.企业通过技术创新降低产品成本，从而降低价格销售

B.经营者利用广告对商品的质量作引人误解的虚假宣传

C.两家企业为了开拓市场，自愿联合经营

D.企业根据市场需求调整生产计划

答案：B

解析：利用广告对商品质量作引人误解的虚假宣传是不正当竞争行为，违反了《反不正当竞争法》。通过技术创新降低成本和价格、企业自愿联合经营、根据市场需求调整生产计划都是正常的商业行为。

5.员工在工作中发现企业存在合规问题，正确的做法是？

A.隐瞒不报，以免给自己带来麻烦

B.只向自己的上级领导报告

C.及时向合规管理部门或相关负责人报告

D.在公司内部论坛上公开讨论该问题

答案：C

解析：员工发现企业合规问题应及时向合规管理部门或相关负责人报告，以便企业及时采取措施解决问题。隐瞒不报会使问题恶化，只向自己的上级领导报告可能无法得到有效的处理，在公司内部论坛公开讨论可能会造成信息扩散和不必要的影响。

6.企业在与供应商签订合同时，以下哪项条款是合规的重要保障？

A.模糊的质量标准条款

B.明确的违约责任条款

C.不合理的价格调整条款

D.不包含保密条款

答案：B

解析：明确的违约责任条款可以约束双方的行为，保障合同的顺利履行，是合规的重要保障。模糊的质量标准条款容易引发纠纷，不合理的价格调整条款可能存在不公平的情况，不包含保密条款可能导致企业商业秘密泄露。

7.以下哪种情况不属于数据合规的范畴？

A.企业未经用户同意收集其个人信息

B.企业对收集到的用户数据进行安全存储和保护

C.企业按照法律规定向第三方共享用户数据

D.企业对用户数据进行备份以防丢失

答案：A

解析：未经用户同意收集其个人信息违反了数据合规的要求。对数据进行安全存储和保护、按照法律规定共享数据、进行数据备份都是数据合规的常见做法。

8.合规管理部门在企业中的主要职责不包括？

A.制定和完善企业合规制度

B.开展合规培训和宣传

C.负责企业的市场营销工作

D.监督企业各项业务的合规运行

答案：C

解析：合规管理部门的主要职责是制定和完善合规制度、开展合规培训和宣传、监督业务合规运行等，市场营销工作不属于合规管理部门的职责范围。

9.企业在海外开展业务时，需要遵守的当地法律法规不包括以下哪项？

A.税收法规

B.劳动法规

C.本国的行业规范

D.环境保护法规

答案：C

解析：企业在海外开展业务应遵守当地的税收法规、劳动法规、环境保护法规等当地法律法规，本国的行业规范不适用于海外业务所在的当地环境。

10.以下哪种行为违反了反垄断法？

A.一家企业通过自身的技术优势占据了大部分市场份额

B.多个经营者达成垄断协议，固定商品价格

C.企业为了提高效率进行内部整合

D.企业根据市场需求调整产品产量

答案：B

解析：多个经营者达成垄断协议固定商品价格是典型的违反反垄断法的行为。企业通过自身技术优势占据市场份额、进行内部整合、根据市场需求调整产量都是正常的市场行为。

11.合规培训的主要目的是？

A.让员工了解企业的历史和文化

B.提高员工的专业技能水平

C.使员工认识到合规的重要性并掌握合规知识

D.增加员工的工作压力

答案：C

解析：合规培训的主要目的是让员工认识到合规的重要性，掌握合规知识，从而在工作中自觉遵守法律法规和企业规章制度。了解企业历史和文化、提高专业技能水平不是合规培训的主要目的，合规培训也