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基金从业资格证考试攻略：基金法律法规必备试题解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.客户利益优先原则

B.公平对待客户原则

C.适当性原则

D.信息披露原则

2.基金管理公司高级管理人员任职资格核准的职责属于哪个部门？()

A.中国证监会

B.基金业协会

C.商业银行

D.证券交易所

3.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.承担基金投资风险

D.对基金财务会计报告进行审计

4.根据《基金法》，基金份额持有人享有以下哪项权利？()

A.决定基金投资策略

B.选举基金管理人

C.获取基金投资收益

D.参与基金管理决策

5.基金管理公司设立基金管理部的主要目的是什么？()

A.管理基金财产

B.监督基金投资运作

C.进行基金销售

D.提供基金投资咨询

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品类型

B.基金管理公司信息

C.基金投资风险

D.以上都是

7.基金合同生效后，基金管理人、基金托管人应当依法承担哪些责任？()

A.依法管理基金财产

B.依法监督基金投资运作

C.依法披露基金信息

D.以上都是

8.以下哪项不属于基金募集信息披露的内容？()

A.基金募集期限

B.基金管理人信息

C.基金投资策略

D.基金销售费用

9.基金销售机构在销售基金产品时，不得向投资者承诺以下哪项？()

A.基金收益

B.基金本金安全

C.基金赎回时间

D.基金投资风险

10.基金管理人在基金合同生效后，应当定期向投资者披露哪些信息？()

A.基金资产净值

B.基金份额净值

C.基金投资组合

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守以下哪些原则？()

A.客户利益优先原则

B.公平对待客户原则

C.适当性原则

D.信息披露原则

E.竞争性原则

12.基金管理人的职责包括以下哪些？()

A.筹集基金财产

B.投资管理基金财产

C.决定基金投资策略

D.监督基金托管人

E.保管基金财产

13.根据《基金法》，基金份额持有人享有以下哪些权利？()

A.投票权

B.查询权

C.赎回权

D.信息披露权

E.诉讼权

14.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.对基金财务会计报告进行审计

D.负责基金信息披露

E.管理基金财产

15.基金募集信息披露应当包括以下哪些内容？()

A.基金募集期限

B.基金管理人信息

C.基金投资风险

D.基金销售费用

E.基金合同内容

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的职责包括募集基金财产、管理基金财产、

17.基金托管人应当履行的职责包括保管基金财产、监督基金投资运作、

18.根据《基金法》，基金份额持有人享有投票权、查询权、赎回权、

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守

20.基金管理公司高级管理人员任职资格核准的职责属于

四、判断题(共5题)

21.基金销售适用性原则要求基金销售机构在销售基金产品时，必须优先考虑客户的利益。()

A.正确B.错误

22.基金管理人可以自行决定基金的投资策略，无需向基金托管人报告。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金托管人可以委托基金管理人召集。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺基金收益。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司高级管理人员任职资格核准的职责属于中国证监会。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金销售适用性原则的主要内容。

27.基金管理人应当如何确保基金资产的安全和完整？

28.基金份额持有人享有哪些权利？

29.基金托管人的职责主要包括哪些方面？

30.基金募集信息披露应当包括哪些内容？

基金从业资格证考试攻略：基金法律法规必备试题解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】基金销售适用性原则包括客户利益优先原则、适当性原则和信息披露原则，不包