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基金从业资格考试（基础知识）考前必做试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当履行哪些义务？()

A.依法募集基金，办理基金份额的发售和登记业务

B.负责基金的投资管理活动，披露基金信息

C.承担基金份额的保管、清算、登记等业务

D.对基金份额持有人负责，保护其合法权益

2.以下哪项不是基金合同的必备内容？()

A.基金名称和类型

B.基金份额发售价格

C.基金管理人的名称和住所

D.基金投资目标

3.开放式基金的基金份额申购和赎回价格是如何确定的？()

A.由基金管理人自行决定

B.由基金托管人确定

C.根据基金资产净值和申购、赎回申请情况确定

D.由基金份额持有人投票决定

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.对基金的投资行为进行监督

B.负责基金资产的保管和清算

C.承担基金份额的登记和转让

D.管理基金的投资组合

5.以下哪种基金适合风险承受能力较低的投资者？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.指数型基金

6.基金销售适用性是指什么？()

A.基金销售机构向投资者销售基金时，应根据投资者的风险承受能力推荐基金

B.基金销售机构只销售风险较低的基金产品

C.基金销售机构应向投资者推荐收益最高的基金

D.基金销售机构不应对投资者进行风险评估

7.基金投资风险主要包括哪些方面？()

A.市场风险、信用风险、流动性风险

B.政策风险、经济周期风险、利率风险

C.基金管理风险、操作风险、技术风险

D.市场风险、政策风险、道德风险

8.以下哪项不属于基金投资的风险因素？()

A.基金管理人的管理水平

B.市场利率变化

C.投资者情绪波动

D.基金份额持有人结构

9.基金净值估算的错误可能对基金投资者产生哪些影响？()

A.影响基金申购和赎回的价格

B.影响基金份额的登记和转让

C.影响基金投资决策的准确性

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金投资中，以下哪些属于系统性风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.政策风险

D.流动性风险

E.信用风险

11.基金资产估值的基本原则包括哪些？()

A.公允性原则

B.稳健性原则

C.重要性原则

D.一致性原则

E.完整性原则

12.以下哪些是基金管理人的职责？()

A.制定基金投资策略

B.执行基金投资决策

C.管理基金资产

D.定期向投资者报告基金净值

E.进行基金份额的登记和转让

13.以下哪些情况可能导致基金份额净值波动？()

A.市场行情变化

B.基金管理费用变动

C.基金规模变动

D.基金投资策略调整

E.基金资产配置变化

14.基金投资者在哪些情况下可以进行基金份额的申购或赎回？()

A.基金募集期内

B.基金开放期内

C.基金清算期内

D.基金封闭期内

E.基金终止后

三、填空题(共5题)

15.基金管理人的职责包括依法募集基金，办理基金份额的发售和登记业务，以及______。

16.基金合同是基金设立的基本法律文件，它应当包括基金的投资目标、投资范围、基金份额发售价格、基金管理人的名称和住所等______。

17.开放式基金的基金份额申购和赎回价格是根据______和申购、赎回申请情况确定的。

18.基金托管人的职责包括对基金的投资行为进行监督，确保基金按照______进行投资。

19.基金销售适用性要求基金销售机构向投资者销售基金时，应根据投资者的______推荐基金。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人在募集基金时，可以承诺投资者固定的收益。()

A.正确B.错误

21.基金托管人的职责仅限于保管基金资产。()

A.正确B.错误

22.开放式基金的基金份额可以在基金合同生效后随时申购和赎回。()

A.正确B.错误

23.基金份额净值越高，意味着基金的投资收益越好。()

A.正确B.错误

24.基金投资风险可以通过分散投资来降低。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述基金管理人的主要职责。

26.什么是基金托管人的职责？

27.基金投资风险有哪些种类？

28.什么是基金销售适用性原则？

29.什么