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基金从业资格考试讲义投资风险的管理与控制

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.在基金投资风险管理中，以下哪项不属于风险因素？()

A.市场风险

B.利率风险

C.政策风险

D.投资者心理风险

2.以下哪种方法不属于风险分散策略？()

A.增加投资组合中不同类型资产的比重

B.投资于同一行业内的多家公司

C.投资于不同行业、不同地区的公司

D.增加投资组合的规模

3.在基金风险管理中，以下哪项措施不属于风险控制手段？()

A.定期进行风险评估

B.设定止损点

C.限制基金投资范围

D.提高基金管理费用

4.以下哪种风险属于系统性风险？()

A.公司管理不善风险

B.市场利率变动风险

C.某个行业技术变革风险

D.某个公司产品滞销风险

5.在基金风险管理中，以下哪项不属于风险管理的原则？()

A.全面性原则

B.动态性原则

C.可行性原则

D.利润最大化原则

6.以下哪种风险属于非系统性风险？()

A.通货膨胀风险

B.政治风险

C.公司经营风险

D.自然灾害风险

7.在基金投资组合中，以下哪种资产通常被认为具有较低的风险？()

A.股票

B.债券

C.混合型基金

D.商品

8.以下哪种方法不属于风险规避策略？()

A.不投资于高风险行业

B.不投资于高风险地区

C.限制投资组合规模

D.定期进行风险评估

9.在基金风险管理中，以下哪项不属于风险补偿？()

A.收益率要求

B.风险溢价

C.资产配置优化

D.投资组合多样化

10.以下哪种风险属于流动性风险？()

A.利率风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

二、多选题(共5题)

11.在基金投资风险管理中，以下哪些措施有助于降低市场风险？()

A.定期调整投资组合

B.增加债券投资比例

C.投资于多个行业

D.设定止损点

12.以下哪些因素可能导致基金投资组合的信用风险？()

A.债券发行人的信用评级下降

B.市场利率上升

C.投资者情绪波动

D.通货膨胀

13.在基金风险管理中，以下哪些策略属于风险分散策略？()

A.投资于多个行业

B.投资于不同地区的公司

C.投资于不同类型的资产

D.投资于同一行业内的多家公司

14.以下哪些属于基金投资风险的类型？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

15.在基金风险管理中，以下哪些措施有助于提高风险管理的有效性？()

A.建立完善的风险管理体系

B.定期进行风险评估和监控

C.增强投资决策的科学性

D.提高基金管理人员的专业能力

三、填空题(共5题)

16.基金投资风险的管理与控制中，风险分散的一种重要方法是投资于多个行业和不同地区的公司，这种方法有助于降低因______而带来的风险。

17.基金管理人在进行风险控制时，通常会设定一个______，以限制损失。

18.在基金投资组合中，______通常被认为是一种风险较低的资产。

19.基金投资风险管理中的______原则强调风险管理应贯穿于基金管理的各个环节。

20.在基金风险管理中，风险控制的目标之一是确保基金资产的安全性和流动性，以保障基金持有人的______。

四、判断题(共5题)

21.风险分散策略通过增加投资组合的资产种类来降低非系统性风险。()

A.正确B.错误

22.基金投资风险完全可以通过投资于单一行业或地区的企业来规避。()

A.正确B.错误

23.在基金风险管理中，风险控制的目标是确保基金投资没有任何风险。()

A.正确B.错误

24.信用风险只与债券投资有关，与股票投资无关。()

A.正确B.错误

25.在基金投资中，市场风险是投资者最应关注的风险之一。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金投资风险管理的目标。

27.解释什么是风险分散，并说明其在基金投资风险管理中的作用。

28.什么是止损点？为什么基金管理人需要设定止损点？

29.在基金投资组合中，如何进行有效的风险管理？

30.为什么系统性风险是基金投资中不可规避的风险？

基金从业资格考试讲义投资风险的管理与控制

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】投资者心理风险不是