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证券从业保荐代表人胜任能力冲刺试题（含2025年法规汇编）通关必备

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列各题，只有一项符合题意）

1.根据中国证监会相关规定，保荐机构及保荐代表人出具相关文件时，必须保证内容的真实性、准确性、完整性，并明确表示承担相应的责任。这主要体现了保荐业务中（）的原则。

A.合法合规

B.勤勉尽责

C.公开透明

D.客户至上

2.在首次公开发行股票的尽职调查中，对发行人业务发展目标、实现能力、行业地位、竞争优势等进行分析属于（）方面的工作。

A.财务尽职调查

B.法律尽职调查

C.业务尽职调查

D.环境尽职调查

3.下列关于发行人设立的说法，错误的是（）。

A.发行人可以采取发起设立或募集设立的方式设立。

B.发起人持有的股份，自公司成立之日起三年内不得转让。

C.发行人首次公开发行的股票票面总值不得超过其注册资本的30%。

D.发行人设立时，必须由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请登记。

4.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行证券，必须符合法律、行政法规和规章的规定，并符合公司章程的规定。下列关于上市公司发行证券的表述，不正确的是（）。

A.上市公司发行新股，可以采用向原股东配售的方式。

B.上市公司发行可转换公司债券，应当报中国证监会核准。

C.上市公司发行证券所募集的资金，必须按照招股说明书所列用途使用；改变招股说明书所列用途，必须经股东大会作出决议。

D.上市公司发行证券，其现任董事、监事和高级管理人员不得持有该公司发行的新证券。

5.证券公司申请保荐业务资格，注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。这是对保荐机构（）方面的要求。

A.资本实力

B.经营范围

C.管理制度

D.人员结构

6.在保荐代表人资格的申请条件中，要求保荐代表人必须具备（）年以上证券相关业务经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

7.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票时，应当遵循（）的原则，尽职调查，审慎判断，对发行人的申请文件和发行人的信息披露承担相应的责任。

A.公开、公平、公正

B.勤勉尽责、独立判断

C.实事求是、客观公正

D.价格优先、时间优先

8.下列关于发行人信息披露的说法，错误的是（）。

A.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当对招股说明书的内容真实性、准确性、完整性、及时性负责。

B.发行人信息披露应真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

C.招股说明书摘要应当在发行公告中载明。

D.发行人只需在定期报告中披露重大事件，临时报告可以不予披露。

9.证券公司应当建立健全内部管理制度，确保保荐业务人员与发行人、证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、上市公司及其控股股东、实际控制人及其关联方之间的独立性。这主要强调了保荐业务的（）。

A.风险控制

B.内部治理

C.人员独立

D.行业自律

10.保荐机构应当在发行人证券上市后持续督导，持续督导的期间自证券上市之日起计算。首次公开发行股票的，持续督导的期间为（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

二、多项选择题（下列各题，至少有两项符合题意）

1.保荐机构及保荐代表人从事保荐业务，应当遵守的职业道德规范包括（）。

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.利益冲突回避

E.知情不报

2.尽职调查的主要内容通常包括（）。

A.发行人的设立与变更

B.发行人的独立性

C.发行人的财务状况

D.发行人的董事、监事和高级管理人员

E.发行人募集资金的运用

3.上市公司发行新股，可以采用的发行方式有（）。

A.增发

B.配股

C.认股权证

D.可转换公司债券

E.股票期权

4.保荐机构在尽职调查过程中，应当关注发行人可能存在的风险，主要包括（）。

A.法律风险

B.财务风险

C.经营风险

D.市场风险

E.管理风险

5.证券公司