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证券从业证券市场基本法律法规考试高频错题：50道（附解析）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，证券公司的注册资本应当是实缴资本，且不得低于人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

2.证券公司为客户办理融资融券业务，其客户信用证券账户的担保物比例不得低于（）。

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

3.下列关于证券公司净资本的说法中，错误的是（）。

A.净资本是证券公司资本的核心部分

B.计算净资本时，应当扣除关联交易形成的或有负债

C.中国证监会可以根据市场情况调整净资本的计算标准

D.净资本是证券公司承担风险和履行责任的综合保障

4.发行人向不特定合格投资者公开发行股票或可转换为股票的债券，应当采用（）方式。

A.集中竞价交易

B.竞价询价

C.非公开发行

D.向不特定对象公开发行

5.下列关于内幕信息的说法中，正确的是（）。

A.内幕信息在公告前已经泄露的，不得再作为内幕信息处理

B.投资咨询机构向其客户提供的、非公开的证券市场投资分析信息属于内幕信息

C.内幕信息的知情人包括持有发行人5%以上股份的自然人股东

D.内幕信息泄露后，相关人员可以继续利用该信息进行证券交易

6.投资者在证券交易场所进行证券买卖，应当遵守交易场所的（）。

A.公平原则

B.禁止操纵市场规则

C.息票平价原则

D.证券价格形成原则

7.上市公司收购要约约定的收购价格低于该上市公司最近一期经审计的每股净资产，经（）以上表决权的股东通过，方可收购。

A.二分之一

B.三分之二

C.四分之三

D.全体

8.证券公司从事证券资产管理业务，其客户资产应当与自有资产严格分离，实行（）管理。

A.分散

B.分账

C.统一

D.共同

9.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其投资人员人数应当不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

10.证券公司及其从业人员在证券投资活动中，不得利用客户账户或者资金为本人、他人谋取不正当利益，不得（）。

A.违规为客户进行融资融券

B.泄露客户的证券交易信息

C.代客户下达投资指令

D.接受客户的全权委托

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.证券公司治理结构应当遵循的原则包括（）。

A.完善的公司治理

B.健全的风险管理

C.保护投资者合法权益

D.提高公司经营效率

2.下列关于证券发行注册制的说法中，正确的有（）。

A.发行人依法注册，即可发行证券

B.注册制的核心是强调发行人的信息披露

C.注册制取代了核准制，完全市场化

D.中国证监会仍然对发行行为进行实质审核

3.证券公司可以申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A.公司治理健全，内部控制有效

B.自有资本充足，风险控制能力强

C.具有开展融资融券业务的专业人员、必要的技术系统

D.最近2年内未因违法违规行为受到行政处罚或被中国证监会采取市场禁入措施

4.证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有发行人5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.证券监督管理机构工作人员

5.上市公司信息披露的禁止行为包括（）。

A.在证券交易场所内对股票进行虚假交易

B.通过特定网站、出版物等传播虚假信息

C.未经批准，擅自改变公司登记注册事项

D.在公司报告期内虚列收入

6.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则包括（）。

A.客户利益至上

B.公平公正

C.严格隔离

D.自我约束

7.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户履行的风险揭示义务包括（）。

A.融资融券交易的风险

B.担保物的维持要求

C.担保