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下半年河南省证券从业资格考试：证券服务机构试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券服务机构在执行职责时，以下哪项行为是违规的？()

A.依法披露信息

B.保守客户秘密

C.收受客户贿赂

D.独立、客观、公正地执行业务

2.证券服务机构的主要业务范围不包括以下哪项？()

A.证券投资咨询

B.证券承销与保荐

C.证券交易

D.证券资产管理

3.证券服务机构在提供证券投资咨询时，以下哪项行为是合法的？()

A.向客户提供虚假信息

B.建议客户进行高风险投资

C.依据客户需求提供专业投资建议

D.强迫客户购买特定证券

4.证券服务机构在执行证券承销与保荐业务时，以下哪项是必须遵守的规定？()

A.必须与客户签订保密协议

B.可以根据承销规模收取费用

C.必须披露所有相关信息

D.可以对客户进行财务披露

5.证券服务机构在执行证券资产管理业务时，以下哪项行为是不恰当的？()

A.严格遵循客户授权范围

B.对客户资产进行合理配置

C.私自挪用客户资产

D.定期向客户报告资产状况

6.证券服务机构在执行审计业务时，以下哪项是审计的基本原则？()

A.独立性原则

B.客观性原则

C.全面性原则

D.及时性原则

7.证券服务机构在提供证券投资咨询服务时，以下哪项是必须的？()

A.必须具备相关资质

B.可以接受任何客户

C.必须披露所有投资建议

D.可以拒绝提供咨询服务

8.证券服务机构在执行证券承销与保荐业务时，以下哪项是必须的？()

A.必须向监管部门报告业务情况

B.可以自行决定承销费用

C.必须披露承销相关信息

D.可以不披露承销结果

9.证券服务机构在提供证券资产管理服务时，以下哪项是必须的？()

A.必须签订资产管理合同

B.可以自行调整投资策略

C.必须定期评估资产表现

D.可以不向客户报告资产状况

10.证券服务机构在执行证券投资咨询业务时，以下哪项是必须的？()

A.必须提供投资建议

B.可以不披露投资风险

C.必须披露投资风险

D.可以拒绝提供投资建议

二、多选题(共5题)

11.证券服务机构在提供证券投资咨询服务时，应遵循以下哪些原则？()

A.客观性原则

B.独立性原则

C.客户至上原则

D.竞争性原则

12.证券服务机构在执行证券承销与保荐业务时，以下哪些行为是合规的？()

A.公开、公平、公正地执行业务

B.严格遵守法律法规和业务规则

C.提供虚假信息误导投资者

D.确保发行人符合上市条件

13.证券服务机构在提供证券资产管理服务时，以下哪些是客户权益保护的内容？()

A.严格保密客户信息

B.公开披露资产管理信息

C.遵循客户授权范围

D.随意调整投资策略

14.证券服务机构在执行审计业务时，以下哪些是审计程序的基本步骤？()

A.审计计划

B.审计实施

C.审计报告

D.审计评估

15.证券服务机构在提供证券交易服务时，以下哪些是必须遵守的规定？()

A.保障客户交易安全

B.公平对待所有客户

C.提供虚假交易信息

D.遵守交易规则

三、填空题(共5题)

16.证券服务机构在提供证券投资咨询服务时，应遵循的‘三公’原则是指公开、公平、______。

17.证券服务机构在执行证券承销与保荐业务时，对发行人进行尽职调查的主要目的是确保发行人______。

18.证券服务机构在提供证券资产管理服务时，必须与客户签订______，明确双方的权利和义务。

19.证券服务机构在执行审计业务时，审计报告的目的是对被审计单位的财务报表是否公允反映其财务状况和经营成果发表______。

20.证券服务机构在提供证券交易服务时，必须遵守的法律法规包括《证券法》、《证券公司监督管理条例》和______。

四、判断题(共5题)

21.证券服务机构在执行业务时，可以不披露任何可能影响投资者决策的信息。()

A.正确B.错误

22.证券服务机构在提供证券投资咨询服务时，可以接受任何客户的委托，无论其风险承受能力如何。()

A.正确B.错误

23.证券服务机构在执行证券承销与保荐业务时，对发行人的尽职调查可以由发行人自行完成。()

A.正确B.错误

24.证券服务机构在提供证券资产管理服务时，可以自行调整投资策略，无需告知客户。()

A.正确