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2025年基金从业《基金市场法规》专项训练试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题有唯一正确答案，请将正确答案选项字母填涂在答题卡相应位置。）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司可以从事的业务描述错误的是？

A.经国务院证券监督管理机构批准，从事证券承销和保荐业务

B.从事证券经纪业务

C.从事证券投资咨询业务

D.自行决定设立证券投资基金管理公司

2.设立管理公开募集基金的基金管理人，其注册资本或者实收资本不低于多少万元人民币？

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿元

3.基金募集期间募集的资金应当存放在哪个机构的专用账户中？

A.基金托管人指定的银行

B.基金管理人内部账户

C.中国证监会账户

D.基金销售机构账户

4.下列哪项不属于公开募集基金信息披露的禁止性行为？

A.对基金业绩进行预测

B.未经许可，在公共传播媒介发布基金宣传推介材料

C.主动披露基金策略

D.诋毁其他基金管理人

5.基金管理人应当建立有效的内部控制体系，以下哪项不属于内部控制的目标？

A.确保基金资产的安全完整

B.防范和化解经营风险

C.保障基金运作符合有关法律法规和监管要求

D.最大化基金投资收益

6.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当如何处理？

A.无条件执行

B.视情况执行

C.通知管理人立即纠正，拒不纠正的，托管人应拒绝执行

D.与管理人协商执行

7.下列关于基金份额持有人的权利，描述错误的是？

A.参与分配基金财产

B.参与决定基金财产的处分

C.获得基金清算后的剩余财产

D.对基金份额持有人大会行使表决权

8.基金销售机构在向基金投资人提供基金宣传推介材料前，应当确保材料符合哪些要求？

A.未经基金管理人审核

B.只需符合基金销售机构内部规定

C.符合《证券投资基金法》和基金业协会自律规则的规定

D.主要突出基金过往业绩

9.根据《证券投资基金法》，基金托管人发现基金管理人的投资运作行为违反法律、行政法规等，应当如何报告？

A.直接向媒体公开披露

B.事先与基金管理人协商解决

C.向中国证监会报告

D.同时向中国证监会和基金管理人报告

10.基金投资顾问为其客户提供的投资建议，应当基于客户的具体情况，以下哪项不属于客户的具体情况？

A.客户的风险承受能力

B.客户的投资目标

C.基金投资顾问的业绩排名

D.客户的财务状况

11.下列哪类基金产品通常投资于货币市场工具，风险较低、流动性好？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.指数型基金

12.基金管理人的董事、监事和高级管理人员，不得兼任哪些机构的董事、监事或者经理？

A.基金销售机构

B.与本基金管理人没有关联关系的基金托管机构

C.与本基金管理人存在控股或者管理关系的机构

D.上述所有选项均不正确

13.基金信息披露义务人违反《证券投资基金法》规定，未按照规定披露基金信息，或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应承担什么责任？

A.仅承担道义责任

B.仅承担行政责任

C.可能承担民事赔偿责任，并在一定期限内不得从事基金业务

D.责任免除

14.QDII基金投资境外证券，应当遵守境外证券市场的哪些法律法规？

A.仅遵守中国相关法律法规

B.仅遵守基金合同约定的法律法规

C.遵守基金管理人所在地的法律法规

D.遵守基金投资所在地的法律法规

15.基金销售适用性的核心在于什么？

A.确保基金管理人获得销售资格

B.确保基金产品符合所有投资人的需求

C.将合适的产品销售给合适的投资者

D.降低基金销售费用

16.下列关于基金管理人聘用外聘服务机构，叙述错误的是？

A.应当建立对服务机构的评估和监控制度

B.可以随意选择任何第三方服务机构

C.应当将聘用外聘服务机构的情况报告给中国证监会

D.应当对服务机构的执业行