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金融投资银行服务合同协议合同

合同编号：[合同编号]

签订地点：[签订地点]

签订日期：[年]年[月]日

甲方（银行）：[银行全称]

法定代表人/负责人：[法定代表人/负责人姓名]

注册地址：[银行注册地址]

统一社会信用代码：[银行统一社会信用代码]

乙方（客户）：[客户姓名/公司全称]

法定代表人/负责人：[如适用，客户法定代表人/负责人姓名]

注册地址/住所：[客户注册地址/住所]

统一社会信用代码/身份证号码：[客户统一社会信用代码/身份证号码]

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反洗钱法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方为乙方提供金融投资银行服务事宜，达成以下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容与范围

甲方根据乙方的需求和授权，向乙方提供如下金融投资银行服务：

1.1投资顾问服务：基于乙方提供的投资目标和风险承受能力，甲方可向乙方提供市场分析、投资策略建议、资产配置方案、投资组合管理建议等投资顾问服务。

1.2资产管理服务：在乙方授权范围内，甲方可接受乙方委托，代为管理和经营乙方资产，包括但不限于投资决策、交易执行、资产监控、绩效评估等。

1.3证券交易服务：根据乙方的投资指令或经授权的投资顾问建议，甲方可协助乙方进行证券（包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等）的买卖交易。

1.4研究服务：甲方可向乙方提供或授权乙方查阅由甲方或其子公司发布的研究报告，包括行业研究报告、公司研究报告、宏观经济分析等。

1.5融资服务：根据乙方的融资需求，甲方可提供融资咨询，并依法在资质允许的范围内协助乙方获取贷款、担保或其他融资服务。

1.6财富管理服务：为乙方提供涵盖投资、保险、税务、法律等领域的综合性财富规划和资产传承咨询服务。

1.7其他定制化服务：根据乙方的特定需求，提供甲方能够提供的其他金融投资相关服务。

甲方提供的服务方式包括但不限于线上投资平台、书面研究报告与建议书、定期/不定期会议沟通、专属客户经理服务专线等。

第二条服务标准与要求

2.1甲方应确保其提供的服务符合中国证监会及相关部门的监管要求，并按照行业规范和内部标准，勤勉尽责地为乙方提供服务。

2.2甲方从事投资顾问服务的人员应具备相应的执业资格，并遵循投资者适当性管理原则，确保向乙方提供与其风险承受能力和投资目标相匹配的服务。

2.3甲方应确保其提供的交易服务符合乙方的投资指令，并保证交易执行的准确性和及时性。

2.4甲方应建立完善的风险管理体系，对服务过程中可能存在的风险进行识别、评估和控制，并按照法律法规和监管要求，向乙方进行充分的风险揭示。

第三条双方权利与义务

3.1甲方的权利与义务：

3.1.1有权要求乙方提供真实、准确、完整的身份证明文件、财务状况说明、投资经验证明及其他相关资料，以进行客户身份识别、尽职调查和风险承受能力评估。

3.1.2有权根据法律法规和监管要求，了解并记录乙方的交易目的、资金来源等，履行反洗钱义务。

3.1.3应按照本合同约定及服务标准，向乙方提供相应的金融投资银行服务。

3.1.4应对乙方提供的个人信息和商业秘密承担保密义务，除非法律法规另有规定或获得乙方事先书面同意。

3.1.5应按照监管规定和本合同约定，向乙方进行充分的风险揭示，包括但不限于投资风险、市场风险、流动性风险、信用风险等。

3.1.6应确保其从业人员具备相应的从业资格，并遵守职业道德和行为规范。

3.1.7应建立畅通的投诉处理渠道，及时处理乙方的投诉和建议。

3.1.8应依法履行信息报送和信息披露义务。

3.2乙方的权利与义务：

3.2.1有权要求甲方按照本合同约定提供服务，并有权获得服务质量保障。

3.2.2有权了解所投资产的相关风险，并确认自身具备相应的风险承受能力。

3.2.3应向甲方提供真实、准确、完整的资料，并保证所提供信息的真实性、完整性和及时性。

3.2.4应遵守国家法律法规及相关监管规定，不得利用甲方提供的服务从事非法活动。

3.2.5应按照本合同约定，按时足额支付服务费用。

3.2.6应配合甲方的客户身份识别、尽职调查、风险评估和反洗钱工作。

3.2.7应对其提供的投资决策负责，并自行承担投资行为可能产生的所有后果。

3.2.8应对甲方提供的非商业性信息资料承担保密义务。

第四条费用与支付

4.1甲方提供本合同项下服务，可向乙方收取相应的服务费用。费用类型及标准如下：

4.1.1投资顾问服务费：[具体收费方式，如按年收取固定费用