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上海期货从业资格《法律法规》试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于《中华人民共和国期货交易管理条例》的调整范围？()

A.期货合约的上市交易

B.期货经纪业务

C.期货投资咨询业务

D.期货市场基础设施建设

2.2.期货交易所的总经理由谁提名，由谁任免？()

A.证监会提名，国务院任免

B.证监会提名，交易所理事会任免

C.交易所董事会提名，证监会任免

D.交易所董事会提名，国务院任免

3.3.期货公司注册资本最低限额是多少？()

A.1000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.2亿元人民币

4.4.期货交易保证金制度的主要目的是什么？()

A.保障期货市场公平交易

B.降低交易风险

C.促进市场流动性

D.以上都是

5.5.下列哪项不属于期货交易的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.运营风险

D.合规风险

6.6.期货交易所对会员的违规行为，可以采取哪些措施？()

A.警告

B.限制或者暂停交易

C.收取违约金

D.以上都是

7.7.期货交易中的“持仓”是指什么？()

A.买入期货合约但未平仓的数量

B.卖出期货合约但未平仓的数量

C.买入和卖出期货合约的数量总和

D.买入和卖出期货合约但未平仓的数量总和

8.8.期货交易中的“平仓”是指什么？()

A.买入期货合约

B.卖出期货合约

C.卖出期货合约并立即买入相同数量的期货合约以对冲原有持仓

D.买入期货合约并立即卖出相同数量的期货合约以对冲原有持仓

9.9.期货交易中的“交割”是指什么？()

A.买入期货合约

B.卖出期货合约

C.期货合约到期时按照规定进行实物交收

D.期货合约到期时按照规定进行资金结算

10.10.期货交易中的“投机”是指什么？()

A.以获取价差为目的买卖期货合约

B.以实物交割为目的买卖期货合约

C.期货经纪业务

D.期货投资咨询业务

二、多选题(共5题)

11.1.下列哪些行为属于《期货交易管理条例》规定的非法期货活动？()

A.没有合法经营资格擅自从事期货交易

B.操纵期货交易价格

C.利用内幕信息进行期货交易

D.未经许可擅自设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易

12.2.期货公司开展业务时，应遵守哪些基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.安全原则

13.3.期货投资者在交易过程中，应履行哪些义务？()

A.严格遵守期货交易规则

B.不得操纵市场价格

C.不得泄露内幕信息

D.及时补足保证金

14.4.期货交易所会员应具备哪些条件？()

A.具有合法的法人资格或自然人身份

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.具有必要的资金和设施

D.具有期货从业资格的人员

15.5.期货交易中，下列哪些行为可能导致违规处罚？()

A.持续交易异常波动

B.利用未公开信息交易

C.未按照规定报送交易信息

D.期货经纪合同中未明确告知投资者相关风险

三、填空题(共5题)

16.《期货交易管理条例》的颁布日期是______。

17.期货交易所的注册资本最低限额为______人民币。

18.期货公司的注册资本最低限额为______人民币。

19.期货交易保证金制度中，保证金比例一般不得低于期货合约价值的______。

20.期货投资者在交易过程中，若发现内幕信息，应当立即向______报告。

四、判断题(共5题)

21.期货交易中的保证金是投资者为交易期货合约而缴纳的资金。()

A.正确B.错误

22.期货交易所对会员的违规行为，可以采取暂停或者取消其交易权限的处罚措施。()

A.正确B.错误

23.期货投资者在交易过程中，可以同时持有同一期货合约的多头和空头头寸。()

A.正确B.错误

24.期货公司的期货经纪合同必须包含投资者开户所需的所有信息。()

A.正确B.错误

25.期货交易所对期货交易的价格波动没有监管责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是期货合约？

27.问：期货交易保证金制度的作用是什么？

28.问：什么是期货市