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上海下半年证券从业资格考试：证券服务机构试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券服务机构在履行职责时，下列哪项行为是不允许的？()

A.依法接受委托，提供专业服务

B.违反法律法规，泄露客户信息

C.公正客观地提供专业意见

D.坚持独立性原则

2.证券服务机构提供的财务顾问服务，以下哪项不是其服务内容？()

A.证券发行咨询

B.财务分析

C.法律咨询

D.投资咨询

3.下列哪项不属于证券服务机构应具备的基本条件？()

A.具备专业资质和良好信誉

B.具有完善的内部控制制度

C.拥有大量资金

D.具有独立承担民事责任的能力

4.证券服务机构在执行审计业务时，下列哪项行为是正确的？()

A.受托方与被审计方存在利益冲突，但未披露

B.审计过程中发现重大问题，但未及时报告

C.独立客观地执行审计工作

D.随意修改审计报告

5.证券服务机构在提供证券投资咨询服务时，下列哪项是必须遵守的？()

A.只提供有利信息，隐瞒不利信息

B.必须向客户提供投资建议

C.公正客观地提供投资分析

D.必须为客户提供投资决策

6.证券服务机构在开展业务时，以下哪项不属于其应当遵循的原则？()

A.公正公平

B.独立性

C.客观性

D.追求利润最大化

7.证券服务机构在执行资产评估业务时，下列哪项行为是不当的？()

A.严格按照评估准则执行

B.受到利益相关方影响，降低评估价值

C.提供真实准确的评估报告

D.独立客观地评估

8.证券服务机构在提供证券评级服务时，以下哪项是正确的？()

A.可以根据客户需求调整评级结果

B.必须对评级结果负责

C.可以不公开评级方法和依据

D.只对评级结果负责，不负责评级依据的准确性

9.证券服务机构在提供证券法律服务时，以下哪项是错误的？()

A.严格遵守法律法规

B.提供专业法律意见

C.受到客户影响，提供不合法意见

D.保持独立性

10.证券服务机构在执行证券市场调查业务时，以下哪项是必须的？()

A.可以不遵守保密原则

B.必须对调查结果负责

C.可以不提供完整调查报告

D.可以随意修改调查结果

二、多选题(共5题)

11.证券服务机构在执行证券市场调查业务时，以下哪些行为是合规的？()

A.确保调查数据的真实性

B.对调查结果进行独立分析

C.按照规定保密调查信息

D.可根据客户要求修改调查结果

12.以下哪些是证券服务机构提供财务顾问服务时需要遵循的原则？()

A.客户利益优先

B.独立性

C.保密性

D.追求最高利润

13.证券服务机构在执行资产评估业务时，以下哪些情况可能导致评估结果失真？()

A.受到利益相关方影响

B.审慎性原则不到位

C.评估方法选用不当

D.评估人员专业能力不足

14.证券服务机构在提供证券评级服务时，以下哪些内容是必须公开的？()

A.评级方法和依据

B.评级结果

C.评级对象的财务状况

D.评级机构内部意见

15.证券服务机构在执行审计业务时，以下哪些行为是不符合职业道德的？()

A.保持独立性

B.独立客观地执行审计工作

C.受到客户压力，降低审计标准

D.公开审计过程中的发现

三、填空题(共5题)

16.证券服务机构提供的服务主要包括财务顾问、资产评估、证券评级、证券市场调查等，其中财务顾问服务的主要内容是提供关于证券发行、并购重组等方面的专业咨询。

17.证券服务机构在执行资产评估业务时，应当遵循独立、客观、公正的原则，确保评估结果的准确性和可信度。

18.证券评级服务是证券服务机构的重要业务之一，通过对证券发行人的信用状况进行评级，为投资者提供投资参考。

19.证券服务机构在提供证券市场调查服务时，通常采用的方法包括问卷调查、访谈、数据分析等。

20.证券服务机构在执行审计业务时，审计人员应具备相应的专业资质，并遵守职业道德规范，确保审计报告的真实性和公正性。

四、判断题(共5题)

21.证券服务机构在提供财务顾问服务时，可以接受客户的委托，提供关于证券投资决策的专业建议。()

A.正确B.错误

22.证券服务机构在执行资产评估业务时，可以不遵守独立性原则。()

A.正确B.错误

23.证券评级服务的结果对证券市场具有重大影响，因此评级机构可以不公开其评级方法和依据。()

A.正确