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【江苏】01月自学考试0《证券投资理论与实务》真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.价格发现、风险分散、资本配置

B.资本配置、风险分散、投资回报

C.价格发现、投资回报、资本积累

D.风险分散、价格发现、信息传递

2.以下哪项不属于证券投资的风险？()

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政治风险

3.债券的信用评级分为几个等级？()

A.三个等级

B.四个等级

C.五个等级

D.六个等级

4.股票市场的基本交易单位是什么？()

A.手

B.份

C.批

D.箱

5.以下哪种类型的基金主要投资于债券？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.指数型基金

6.股票的价格受到哪些因素的影响？()

A.公司基本面、市场供求关系、宏观经济因素

B.公司基本面、市场供求关系、政治因素

C.公司基本面、宏观经济因素、政治因素

D.市场供求关系、宏观经济因素、政治因素

7.证券经纪商在证券交易中的作用是什么？()

A.制定交易规则

B.执行交易指令

C.确定证券价格

D.监管证券市场

8.以下哪项不属于金融工具？()

A.股票

B.债券

C.现金

D.期权

9.证券市场交易的基本原则有哪些？()

A.公平、公正、公开、效率原则

B.公平、公正、公开、安全性原则

C.公平、公正、效率、安全性原则

D.公平、公正、效率、流动性原则

10.什么是基金的净值？()

A.基金的总资产减去总负债

B.基金的总资产减去基金管理费

C.基金的总资产减去基金托管费

D.基金的总资产减去基金销售服务费

二、多选题(共5题)

11.证券投资分析的主要方法包括哪些？()

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

E.基本面分析

12.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券公司

D.政府机构

E.新闻媒体

13.债券的收益率包括哪些部分？()

A.到期收益率

B.当期收益率

C.名义收益率

D.实际收益率

E.市场收益率

14.股票分割会对公司产生哪些影响？()

A.提高股票流动性

B.降低股票价格

C.增加股票市值

D.提高市场关注度

E.减少公司盈利

15.证券市场交易制度包括哪些类型？()

A.买卖双向制度

B.限价交易制度

C.集合竞价制度

D.挂单交易制度

E.价格优先制度

三、填空题(共5题)

16.证券市场的参与者主要包括个人投资者、机构投资者、证券公司和

17.债券发行价格高于面值称为

18.股票分割是指将一股股票分割成多股股票的行为，其目的是为了

19.在证券市场中，T+0交易制度指的是投资者可以在同一天内进行

20.证券投资分析的基本方法之一是技术分析，其核心是研究

四、判断题(共5题)

21.证券投资分析中的宏观经济分析主要是对证券市场总体经济状况的分析。()

A.正确B.错误

22.股票分割会导致公司市值的增加。()

A.正确B.错误

23.债券的到期收益率是指投资者购买债券并持有到期所获得的收益率。()

A.正确B.错误

24.证券市场的交易价格总是围绕其内在价值波动。()

A.正确B.错误

25.期权合约是一种允许持有人在特定时间以特定价格买入或卖出标的资产的合约。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券投资的基本原则。

27.解释什么是债券信用评级，并说明评级的作用。

28.比较股票和债券的异同点。

29.简述证券市场监管的主要目标和手段。

30.阐述证券投资组合管理的基本策略。

【江苏】01月自学考试0《证券投资理论与实务》真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券市场的基本功能包括价格发现、风险分散和资本配置。价格发现是指通过市场交易确定证券的价格，风险分散是指投资者可以通过购买不同证券来分散风险，资本配置是指通过证券市场将资金配置到各个行业和领域。

2.【答案】D

【解析】证券投资的风险主要包括市场风险、信用风险、利率风险和流动性风险。