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金融投资理财咨询服务合同协议合同

合同编号：[填写合同编号]

甲方（委托方）：

姓名/名称：[填写委托方姓名或名称]

身份证号/统一社会信用代码：[填写身份证号或统一社会信用代码]

地址：[填写地址]

联系电话：[填写联系电话]

电子邮箱：[填写电子邮箱]

乙方（服务提供方）：

名称：[填写服务提供方名称]

统一社会信用代码：[填写统一社会信用代码]

地址：[填写地址]

联系电话：[填写联系电话]

电子邮箱：[填写电子邮箱]

根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方委托乙方提供金融投资理财咨询服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务范围与目标

1.1乙方同意根据甲方提供的财务状况、风险偏好、投资目标及期限等信息，为甲方提供专业的金融投资理财咨询服务。

1.2服务范围包括但不限于：宏观经济形势分析、市场趋势研判、金融产品（含但不限于股票、债券、基金、银行理财产品、保险产品等）的信息介绍与筛选建议、投资组合策略的制定与优化建议、投资风险提示与分析、财务状况评估与规划建议等。

1.3甲方通过接受乙方的咨询服务，旨在提升自身的金融投资知识水平，做出更明智的投资决策，实现财富的保值增值。

第二条服务方式与频率

2.1乙方提供咨询服务的主要方式包括但不限于：书面咨询报告、定期或不定期电话/视频会议、线上交流平台沟通等。

2.2服务频率由双方根据甲方的具体需求在附件中明确约定，或按照本协议约定执行。若采用定期服务，乙方应于每[填写周期，如：月/季/年]初[填写具体时间，如：10日前]向甲方提供相应的咨询服务或报告。

2.3甲方在服务期间如有特殊需求，可随时向乙方提出咨询请求，乙方应在合理时间内予以响应和回复。

第三条服务期限

3.1本协议服务期限自[填写起始年]年[填写起始月]月[填写起始日]日起至[填写终止年]年[填写终止月]月[填写终止日]日止，共计[填写期限，如：一年]。

3.2服务期限届满前[填写时间，如：一个月]，如甲乙双方均有意续约，应另行协商签订续约协议。若双方未达成续约协议，本协议到期自动终止。

第四条费用与支付

4.1甲方同意按照本协议约定向乙方支付金融投资理财咨询服务费。

4.2服务费标准：[详细说明费用计算方式，如：固定收费人民币[填写金额]元/期；或按咨询小时收费人民币[填写金额]元/小时；或按甲方资产规模收取一定比例[填写百分比]等]。

4.3支付方式：甲方应通过银行转账等方式将服务费支付至乙方指定账户。

账户名称：[填写乙方账户名称]

开户银行：[填写开户银行名称]

银行账号：[填写银行账号]

4.4支付时间：[明确支付节点，如：每期服务开始前/每月初/首次服务费于协议签订后支付，后续服务费于每期/每月服务开始前支付]。

4.5乙方应在收到甲方支付的服务费后，按照国家有关规定开具相应发票。

第五条双方权利与义务

5.1甲方的权利与义务：

5.1.1有权要求乙方按照本协议约定提供专业、审慎的金融投资理财咨询服务。

5.1.2有义务如实、完整地向乙方提供个人/机构的财务状况、投资经验、风险承受能力、投资目标等必要信息，并对所提供信息的真实性、准确性、完整性负责。

5.1.3有义务按照本协议约定及时支付服务费。

5.1.4有义务遵守国家相关法律法规，合法合规地运用乙方提供的咨询建议进行投资活动。

5.1.5甲方自行做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险。

5.2乙方的权利与义务：

5.2.1有权要求甲方提供必要的、真实的财务及投资信息。

5.2.2有义务配备具备相应资质和经验的专业人员为甲方提供服务。

5.2.3有义务根据甲方的具体情况，勤勉尽责、独立客观地提供专业的金融投资理财咨询建议。

5.2.4有义务向甲方充分揭示所涉投资产品的风险，进行必要的风险提示。

5.2.5有义务对在服务过程中了解的甲方商业秘密和个人财务信息承担保密义务，非经甲方书面同意或法律法规另有规定，不得向任何第三方泄露。

5.2.6有义务按照本协议约定按时提供咨询服务或报告。

第六条信息披露与风险揭示

6.1乙方在提供咨询服务过程中，应向甲方披露其具备的相关资质、专业背景以及可能存在的利益冲突（如有）。

6.2乙方有义务向甲方充分说明金融投资活动存在的固有风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，并帮助甲方认识和理解自身风险承受能力与投资建议的匹配度。

6.3乙方提供的咨询建议不构成任何形式的投资推荐或保证，甲方据此进行投资决策及由此产生的后果自行承担。

第七条保密