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【】历年保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题及答案汇编

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于投资银行业务的基本功能？()

A.融资顾问服务

B.资产管理

C.证券承销

D.证券交易

2.以下哪项不是投资银行的主要业务类型？()

A.股票承销

B.债券承销

C.证券经纪

D.风险投资

3.投资银行业务中的‘包销’是指？()

A.投资银行购买全部未售出的证券

B.投资银行承诺以固定价格购买全部未售出的证券

C.投资银行代理发行证券

D.投资银行以自有资金购买证券

4.下列哪项不是投资银行在股票发行中的作用？()

A.确定发行价格

B.协助公司制定发行计划

C.承担股票发行风险

D.协助公司进行信息披露

5.以下哪项不是投资银行并购重组业务的主要目的？()

A.提高企业市场竞争力

B.提升企业盈利能力

C.优化企业资本结构

D.增加企业员工人数

6.投资银行业务中的‘财务顾问’服务通常包括哪些内容？()

A.股票发行咨询

B.债券发行咨询

C.并购重组咨询

D.以上都是

7.以下哪项不是投资银行在债券市场中的作用？()

A.债券发行

B.债券交易

C.债券评级

D.债券定价

8.投资银行业务中的‘风险投资’通常指的是对哪些企业的投资？()

A.成熟企业

B.创业企业

C.中型企业

D.国有企业

9.以下哪项不是投资银行在股票市场中的作用？()

A.提供股票发行服务

B.提供股票交易服务

C.提供股票评级服务

D.提供股票定价服务

二、多选题(共5题)

10.投资银行业务中的并购重组通常涉及以下哪些方面？()

A.股权收购

B.资产重组

C.负债重组

D.合并

E.分立

11.以下哪些是投资银行在股票发行过程中提供的服务？()

A.确定发行价格

B.协助公司制定发行计划

C.承担股票发行风险

D.协助公司进行信息披露

E.承销股票

12.投资银行业务中的财务顾问服务可能包括以下哪些内容？()

A.股票发行咨询

B.债券发行咨询

C.并购重组咨询

D.股票市场分析

E.财务报表分析

13.以下哪些因素会影响投资银行在债券市场中的定价能力？()

A.债券发行人的信用评级

B.市场利率水平

C.债券的期限

D.债券的流动性

E.债券的市场供需关系

14.以下哪些是投资银行在风险投资业务中可能面临的风险？()

A.投资回报风险

B.市场风险

C.信用风险

D.操作风险

E.法律风险

三、填空题(共5题)

15.投资银行业务中的‘包销’是指投资银行购买全部未售出的证券，承担全部销售风险。

16.投资银行业务中的‘财务顾问’服务通常包括协助公司制定发行计划、确定发行价格、协助公司进行信息披露等。

17.投资银行业务中的‘风险投资’通常指的是对处于创业阶段的企业的投资。

18.投资银行业务中的‘并购重组’是指企业为了实现某种战略目标而进行的资产重组或股权收购活动。

19.投资银行业务中的‘股票承销’是指投资银行作为发行人的代理人，负责发行股票并承担销售风险。

四、判断题(共5题)

20.投资银行业务中的‘包销’是指投资银行购买全部未售出的证券，不承担销售风险。()

A.正确B.错误

21.投资银行业务中的‘财务顾问’服务仅限于股票发行领域。()

A.正确B.错误

22.风险投资通常指的是对成熟企业的投资，因为这些企业具有较低的风险。()

A.正确B.错误

23.投资银行业务中的‘并购重组’是指企业为了提高盈利能力而进行的资产重组或股权收购活动。()

A.正确B.错误

24.投资银行业务中的‘股票承销’是指投资银行作为发行人的代理人，负责发行股票，但不承担销售风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述投资银行业务中财务顾问服务的具体内容和作用。

26.什么是投资银行业务中的‘风险投资’，它通常具有哪些特点？

27.投资银行业务中的‘并购重组’通常包括哪些步骤？

28.在股票发行过程中，投资银行如何帮助确定发行价格？

29.投资银行业务中的‘债券市场’与‘股票市场’有哪些主要区别？

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一、