2025年度证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案.docxVIP

2025年度证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》，证券发行人必须披露的信息包括以下哪项？()

A.董事会成员名单

B.重大合同信息

C.盈利预测

D.公司的年度报告

2.以下哪项不属于证券交易所的职能？()

A.提供证券集中交易场所和设施

B.制定交易规则

C.监督证券交易活动

D.担任公司的法定代表人

3.投资者在证券市场上买卖证券时，以下哪项费用是必须缴纳的？()

A.交易手续费

B.证券登记费

C.保管费

D.资产管理费

4.根据《证券法》，上市公司信息披露的义务人包括以下哪些主体？()

A.公司董事、监事、高级管理人员

B.证券公司、基金管理公司、保险公司等金融机构

C.上述所有主体

D.以上均不是

5.以下哪项行为不属于操纵证券市场的违法行为？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场秩序

B.证券公司利用其控制的账户买卖证券，影响证券价格

C.上市公司通过重大资产重组公告，误导投资者

D.投资者基于对证券价值判断的合理买卖行为

6.根据《证券法》，证券交易场所对违反交易规则的行为，可以采取哪些措施？()

A.警告、罚款、暂停交易

B.没收违法所得、罚款、暂停交易

C.警告、罚款、撤销证券交易资格

D.没收违法所得、罚款、撤销证券交易资格

7.以下哪项不属于《证券法》规定的证券发行条件？()

A.公司具备健全的组织机构

B.公司的净资产达到一定规模

C.公司的盈利能力达到一定水平

D.公司的法定代表人必须具有证券从业资格

8.投资者在证券市场进行交易时，以下哪项行为是合法的？()

A.利用内幕信息进行证券交易

B.从事虚假陈述、误导投资者的行为

C.从事操纵证券市场的行为

D.基于自身判断进行证券交易

9.根据《证券法》，证券公司及其从业人员在证券交易活动中，以下哪项行为是违法的？()

A.为客户推荐证券时提供真实、准确、完整的信息

B.从事与其职责相冲突的证券交易活动

C.对客户的交易决策给予合理建议

D.在客户不知情的情况下，为客户进行证券交易

10.以下哪项不属于《证券法》规定的证券服务机构？()

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券公司

D.证券登记结算机构

11.根据《证券法》，以下哪项行为不属于欺诈客户行为？()

A.恶意串通、操纵证券交易价格

B.利用内幕信息进行证券交易

C.向客户提供虚假信息，诱使客户进行证券交易

D.对客户的交易决策给予合理建议

二、多选题(共5题)

12.根据《证券法》，证券发行人的信息披露义务包括以下哪些方面？()

A.公司基本信息

B.财务会计报告

C.重大合同信息

D.公司治理结构信息

13.以下哪些行为属于操纵证券市场的违法行为？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场秩序

B.证券公司利用其控制的账户买卖证券，影响证券价格

C.上市公司通过重大资产重组公告，误导投资者

D.投资者基于对证券价值判断的合理买卖行为

14.证券服务机构在证券市场中承担的职责包括以下哪些？()

A.提供证券投资咨询服务

B.承担证券发行上市保荐业务

C.承担证券资产评估业务

D.承担证券交易代理业务

15.根据《证券法》，投资者保护措施包括以下哪些？()

A.证券投资者保护基金

B.证券交易场所的自律管理

C.证券监管机构的监管措施

D.证券公司的合规经营

16.以下哪些情况属于内幕信息？()

A.公司重大资产重组计划

B.公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的信息

C.公司的财务会计报告

D.公司的定期报告

三、填空题(共5题)

17.根据《证券法》，证券发行人的信息披露义务要求所披露的信息应当真实、准确、完整，并且及时地进行披露，所披露的信息必须与（）一致。

18.证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行审核，发现信息披露存在问题的，应当及时向（）发出监管函，督促其整改。

19.在证券交易活动中，禁止证券公司及其从业人员（）证券交易价格或者证券交易量。

20.内幕信息的知情人包括（）。

21.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于（）。

四、判断题(共5题)

22.证券公司可以同时担任发行人、上市公司的财务顾问。()

A.正确B.错误

23.上市公司董事会秘书负责公司的信息披露工作