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金农发行杯合规风险防控业务知识竞赛试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.金农发行杯合规风险防控业务知识竞赛中，以下哪项不属于合规风险防控的范畴？()

A.操作风险

B.市场风险

C.法律风险

D.管理风险

2.在合规风险防控工作中，以下哪项措施不属于风险识别的范畴？()

A.定期进行风险评估

B.建立风险监测预警机制

C.制定风险应对策略

D.开展员工合规培训

3.合规风险防控工作中，以下哪项不属于内部控制措施？()

A.制定内部规章制度

B.加强内部审计

C.建立风险管理体系

D.优化业务流程

4.合规风险防控的目的是什么？()

A.降低合规风险发生的概率

B.减少合规风险带来的损失

C.提高企业合规水平

D.以上都是

5.以下哪项不属于合规风险防控的原则？()

A.全面性原则

B.预防性原则

C.重要性原则

D.独立性原则

6.合规风险防控工作中，以下哪项不属于风险监测的范畴？()

A.监测合规风险指标

B.分析合规风险趋势

C.实施合规风险预警

D.制定合规风险报告

7.合规风险防控的最终目标是什么？()

A.避免合规风险发生

B.降低合规风险损失

C.提高企业合规水平

D.以上都是

8.以下哪项不属于合规风险防控的职责？()

A.制定合规风险防控策略

B.监督合规风险执行

C.开展合规培训

D.负责公司整体战略规划

9.合规风险防控工作中，以下哪项不属于合规风险评价的范畴？()

A.识别合规风险

B.评估合规风险影响

C.确定合规风险等级

D.制定合规风险应对措施

二、多选题(共5题)

10.合规风险防控工作中，以下哪些属于内部控制的要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.监控活动

11.在合规风险防控过程中，以下哪些措施有助于提高合规风险防控的效果？()

A.建立合规风险防控组织架构

B.定期进行合规风险评估

C.强化合规培训与意识

D.完善合规管理制度

E.加强内外部沟通合作

12.合规风险防控的目的是什么？以下哪些选项是正确的？()

A.预防合规风险的发生

B.降低合规风险的可能性和影响

C.提高企业的合规水平

D.保护企业声誉

E.保障企业经济效益

13.合规风险防控中，以下哪些属于合规风险的类型？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.内部控制风险

D.市场风险

E.信用风险

14.合规风险防控的流程通常包括哪些步骤？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控

E.风险报告

三、填空题(共5题)

15.合规风险防控的第一步是进行__。

16.合规风险防控的目的是为了降低__。

17.合规风险防控的五个要素包括控制环境、风险评估、__、信息与沟通和监控活动。

18.合规风险防控要求企业建立健全的__，以实现合规风险的有效管理。

19.合规风险防控过程中，企业应定期进行__，以持续监控和评估合规风险。

四、判断题(共5题)

20.合规风险防控工作仅针对企业内部进行，与外部环境无关。()

A.正确B.错误

21.企业一旦建立了合规管理体系，就可以完全避免合规风险。()

A.正确B.错误

22.合规风险防控工作应由企业的法务部门独立负责。()

A.正确B.错误

23.合规风险防控主要是为了降低企业的法律风险。()

A.正确B.错误

24.合规风险防控是一项一次性工作，完成之后就可以不再关注。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述合规风险防控的重要性。

26.如何建立有效的合规风险防控体系？

27.在合规风险防控过程中，如何进行有效的风险评估？

28.合规风险防控中，如何提高员工的合规意识？

29.合规风险防控如何与企业的战略规划相结合？

金农发行杯合规风险防控业务知识竞赛试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】合规风险防控主要针对操作风险、法律风险和管理风险，市场风险属于金融机构面临的一种特定风险类型，但不属于合规风险防控的范畴。

2.【答案】C

【解析】风险识别是合规风险防控的第一步，包括定期进行风险评估、建立风险监