原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
一、适用业务场景说明
在企业运营过程中，合规性审查是规避法律风险的核心环节，本工具模板适用于以下典型场景：
新业务模式上线前审查：企业在推出新产品、服务或进入新市场前，需对业务模式、运营流程、合作协议等进行合规性评估，保证符合行业监管要求及法律法规。
重大合同签订前审核：针对采购合同、销售合同、合作协议等具有重要法律效力的文件，审查条款是否合法、权责是否清晰、是否存在潜在违约风险。
年度合规自查与整改：企业定期开展全面合规检查，重点排查数据安全、劳动用工、税务申报、广告宣传等领域的合规漏洞，形成整改闭环。
监管政策变化应对：当法律法规或行业监管政策发生调整时，企业需及时梳理现有业务流程，评估合规影响并制定应对方案。
并购重组专项审查：在企业并购、资产重组等重大事项中，对目标企业的合规状况、潜在法律纠纷进行尽职调查，降低整合风险。
二、合规审查操作全流程
（一）审查准备阶段
明确审查目标与范围
根据业务场景确定审查重点（如数据合规、劳动合规、反垄断等），界定审查的业务模块、流程环节及涉及文件清单。
示例：新业务上线前需明确业务类型（如线上教育）、涉及的用户数据类型（个人信息、支付信息）及合作方（内容供应商、技术服务商）。
组建审查团队
团队成员应包括法务专员、业务部门负责人、合规专员及外部法律顾问（如需），明确各方职责分工。
示例：法务专员负责法律法规解读，业务部门提供流程细节，外部顾问负责行业监管要求确认。
收集基础资料
整理与审查范围相关的文件，包括但不限于：业务流程图、合同文本、内部制度、过往合规报告、监管政策文件等。
保证资料的完整性和时效性，优先采用最新版本的法律法规及行业标准。
（二）执行审查阶段
合规框架对照分析
将业务流程、合同条款等对照现行法律法规（如《民法典》《数据安全法》《广告法》等）、行业监管规定及企业内部制度，逐项检查是否存在冲突或缺失。
示例：审查用户隐私协议时，对照《个人信息保护法》检查是否明确告知信息处理目的、方式及用户权利，是否取得单独同意。
风险点识别与评估
识别潜在的合规风险点，从“违法可能性”和“影响程度”两个维度进行评级（如高、中、低风险）。
示例：某业务流程未对用户年龄进行实名验证，可能涉及未成年人保护问题，评级为“高风险”。
证据链完整性核查
确认风险点是否有对应的书面记录、操作凭证或审批流程作为支撑，避免“无依据操作”。
示例：审查劳动用工合规性时，需核查劳动合同签订记录、社保缴纳凭证、加班审批单等是否齐全。
（三）整改落实阶段
制定整改方案
针对高风险及中风险点，明确整改措施、责任部门、完成时限及验收标准。
示例：针对隐私协议缺失问题，由市场部在3个工作日内修订协议并重新发布，法务部负责审核验收。
跟踪整改进度
建立整改台账，定期更新整改进度，对未按时完成的部门进行督办，保证风险闭环。
示例：每周召开整改协调会，由合规专员汇报各任务进展，对滞后项目协调资源支持。
整改效果验证
整改完成后，通过抽样检查、流程测试等方式验证风险是否消除，形成整改验证报告。
示例：修订隐私协议后，随机抽取100名用户进行回访，确认协议内容已有效传达且无异议。
（四）报告归档阶段
编制合规审查报告
报告内容需包括审查背景、范围、方法、风险点清单、整改情况、结论建议及后续跟踪计划。
示例：报告中明确“本次审查发觉3个高风险点，已整改完成2个，剩余1个预计下月完成验收”。
结果确认与签批
将报告提交至企业分管领导及决策层签批，保证审查结果得到正式确认并纳入管理决策依据。
资料归档管理
将审查过程中形成的所有文件（如资料清单、审查记录、整改方案、报告等）分类整理，存档保存，保存期限不少于5年，以备后续查阅或监管检查。
三、工具模板清单
（一）合规审查基本信息表
项目名称
填写说明
示例
审查主题
明确审查的核心业务或事项
2024年Q3线上业务合规自查
审查部门
牵头执行审查的部门
法务部
审查时间
审查工作的起止日期
2024年7月1日-7月15日
审查目标
简述审查要达成的核心目的
排查线上业务数据合规风险
参与人员
列出审查团队成员及职责分工
（法务负责人）、（业务主管）
资料清单
附审查涉及的所有文件清单
《用户协议》《数据处理流程》等
（二）业务合规风险点清单
风险点描述
涉及法律法规/制度
风险等级
责任部门
整改措施
完成时限
用户协议未明确数据跨境传输规定
《个人信息保护法》第38条
高
市场部
修订协议，增加数据跨境传输合规条款
2024-07-10
未建立广告宣传内容审核机制
《广告法》第27条
中
销售部
制定《广告审核管理办法》，明确审核流程
2024-07-20
员工劳动合同未约定保密条款
《民法典》第990条
低
人力资源部
补充签订保密协议附件
2024-07-05
（三）整改任
文档评论（0）