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江西证券笔试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券投资者B.证券交易所C.证券监管机构D.证券公司

答案：B

解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是整个证券市场的核心，它为证券交易提供了集中的交易平台和相关服务。

2.以下哪种不属于有价证券（）

A.股票B.债券C.汇票D.基金份额

答案：C

解析：有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。汇票是一种票据，不属于有价证券范畴。

3.证券公司的主要业务不包括（）

A.经纪业务B.自营业务C.保险业务D.投资银行业务

答案：C

解析：证券公司的主要业务有经纪业务、自营业务、投资银行业务等。保险业务是保险公司的业务，并非证券公司业务。

4.股票的内在价值是由（）决定的。

A.股票的净资产B.股票的总资产C.股票未来收益的现值D.股票的市盈率

答案：C

解析：股票内在价值是一种理论价值，它取决于股票未来收益的现值，综合考虑了预期股息收入和市场收益率等因素。

5.债券按发行主体分类，不包括（）

A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.可转换债券

答案：D

解析：可转换债券是按债券的可转换性分类的，债券按发行主体分为政府债券、金融债券、公司债券。

6.证券投资基金反映的是（）关系。

A.产权B.债权债务C.所有权D.信托

答案：D

解析：基金投资者通过购买基金份额将资金交给基金管理人管理，基金管理人以自己的名义进行投资运作，所以反映的是信托关系。

7.以下哪种风险属于系统风险（）

A.信用风险B.经营风险C.利率风险D.财务风险

答案：C

解析：系统风险是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响，利率风险是宏观经济因素变化导致的，属于系统风险，其他选项为非系统风险。

8.证券市场按层次结构划分，可分为（）

A.场内市场和场外市场B.发行市场和交易市场C.主板市场和二板市场D.国内市场和国际市场

答案：B

解析：证券市场按层次结构划分，分为发行市场（一级市场）和交易市场（二级市场），发行市场是证券发行的场所，交易市场是已发行证券流通转让的市场。

9.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）

A.5%B.10%C.15%D.20%

答案：A

解析：这是为了控制证券公司的风险，规定对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。

10.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近一期末净资产不少于（）万元。

A.1000B.2000C.3000D.5000

答案：B

解析：这是创业板上市对发行人净资产的要求，以保障公司有一定的财务基础和抗风险能力。

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的功能包括（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能

答案：ABC

解析：证券市场具有筹资-投资功能，企业通过发行证券筹集资金，投资者购买证券进行投资；能对证券进行定价；还能引导资本合理流动，实现资本配置功能。宏观调控功能不是其主要功能。

2.证券投资的系统风险包括（）

A.政策风险B.经济周期波动风险C.利率风险D.购买力风险

答案：ABCD

解析：政策风险如货币政策、财政政策等变化影响证券市场；经济周期波动会使不同行业证券表现不同；利率变动影响证券价格；通货膨胀导致购买力变化影响证券实际收益，这些都是系统风险。

3.证券公司的内部控制应当遵循的原则有（）

A.健全性原则B.合理性原则C.制衡性原则D.独立性原则

答案：ABCD

解析：健全性要求内部控制全面；合理性确保制度合理有效；制衡性使各部门相互制约；独立性保证监督等环节独立，以保障证券公司规范运营。

4.下列属于有价证券特征的有（）

A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性

答案：ABCD

解析：有价证券能为持有人带来收益；可以在市场上流通转让具有流动性；受多种因素影响有风险；部分有价证券有明确期限，所以都具备这些特征。

5.股票的特征包括（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

答案：ABCD

解析：股票持有者可获取股息红利等收益；因市场等因素存在风险；能在证券市场交易有流动性；股票一经发行，存续期与公司相同，具有永久性。

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