企业安全风险评估与控制表.docVIP

企业安全风险评估与控制工具模板使用指南

一、工具核心价值与应用背景

在企业运营管理中，安全风险是影响持续发展的关键因素。本工具通过系统化识别、评估、控制安全风险，帮助企业建立主动防御机制，降低安全发生概率，保障人员、财产及信息安全。适用于以下场景：

常规安全管理：企业季度/年度安全审计，全面梳理现有风险控制措施有效性；

新项目/新业务上线前：评估新环境、新流程引入的潜在安全风险，提前制定防控方案；

安全事件复盘：发生后，通过工具分析风险点缺失环节，优化控制措施；

合规性检查：对照国家/行业安全标准（如《安全生产法》《网络安全法》），排查合规风险缺口。

二、详细操作步骤指南

（一）前期准备：明确评估范围与团队组建

确定评估对象：根据企业实际需求，明确评估范围（如：生产车间、办公区域、网络系统、供应链管理等），避免范围过大或过小导致评估遗漏或资源浪费。

组建评估团队：跨部门协作团队，成员应包括：

安全管理部门负责人（张主管）统筹协调；

业务部门代表（如生产部李经理、IT部王工）提供一线风险信息；

技术专家（如外部安全顾问陈专家）协助分析复杂风险；

员工代表（如车间班组长赵师傅）反馈实际操作中的隐患。

收集基础资料：整理企业安全管理制度、历史安全事件记录、设备台账、操作规程、相关法律法规等，为风险评估提供依据。

（二）风险识别：全面排查潜在风险点

通过“现场排查+资料分析+人员访谈”相结合的方式，识别评估范围内的安全风险，重点关注以下维度：

人员因素：员工安全意识不足、违规操作、技能欠缺等；

设备因素：老旧设备故障、安全防护装置缺失、维护保养不到位等；

环境因素：作业场所通风不良、消防设施过期、通道堵塞等；

管理因素：安全制度不健全、培训缺失、应急预案未演练等；

外部因素：供应链合作伙伴安全管理漏洞、自然灾害影响等。

输出成果：形成《安全风险识别清单》，记录风险点描述、所在区域/部门、发觉日期等信息。

（三）风险分析与等级判定

对识别出的风险，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行分析，确定风险等级（参考下表）：

可能性

轻微（影响小，如轻微财产损失）

一般（影响中等，如短暂生产中断）

严重（影响大，如人员伤亡/重大财产损失）

高（很可能发生）

中风险

高风险

重大风险

中（可能发生）

低风险

中风险

高风险

低（极少发生）

低风险

低风险

中风险

判定标准说明：

可能性：根据历史数据（如过去1年发生频率）或行业经验判断（如“高风险”指1年内发生概率≥50%）；

影响程度：结合后果的严重性（人员伤亡、经济损失、声誉影响等）综合判定。

输出成果：在《风险识别清单》中补充“可能性”“影响程度”“风险等级”列，形成《安全风险评估表》。

（四）风险控制措施制定与落实

针对不同等级风险，制定差异化控制措施，遵循“消除-替代-工程-管理-个体防护”优先级原则：

重大风险：立即停产整改，制定专项方案（如更换老旧设备、修订安全制度），明确责任部门（如生产部、设备部）和完成时限（如15个工作日内），并上报企业管理层备案；

高风险：优先采取工程控制（如加装安全防护装置）和管理措施（如加强操作培训），1个月内完成整改；

中风险：通过优化管理流程（如完善操作规程）、定期检查等方式控制，季度内完成；

低风险：保持现有控制措施，纳入日常巡检范围。

输出成果：在《风险评估表》中增加“现有控制措施”“新增控制措施”“责任部门”“负责人”“完成时间”“状态”列，形成《企业安全风险评估与控制表》（模板见下文）。

（五）风险跟踪与动态更新

措施落实检查：责任部门按计划完成整改后，由安全管理部门（张主管）组织验收，保证措施有效；

定期回顾：每季度召开风险评审会，更新风险等级（如控制措施生效后风险降低）、新增风险（如新设备引入）；

记录存档：所有评估过程、控制措施、验收记录整理归档，保存期限不少于3年，便于追溯和审计。

三、企业安全风险评估与控制表（模板）

序号

风险点描述（所在区域/部门）

风险类型（人/机/环/管/外）

可能性（高/中/低）

影响程度（轻微/一般/严重）

风险等级（重大/高/中/低）

现有控制措施

新增控制措施

责任部门

负责人

计划完成时间

状态（未开始/进行中/已完成/验收通过）

备注

1

生产车间冲压设备安全防护装置缺失

机/环

高

严重

重大风险

每日设备点检

立即停机，加装光电防护装置，3月10日前完成

生产部

李经理

2024-03-10

进行中

2

办公区域消防灭火器过期（已超12个月）

环/管

中

一般

中风险

无

3月15日前完成全部灭火器更换，建立月度检查台账

行政部

刘主管

2024-03-15

未开始

3

新员工入职未进行安全操作培训直接上岗

人/管

高

一般

高风险

岗前口头提醒

制定《新员工安全培训大纲》，3月20日前完成首轮