2025年职业资格董秘资格证上交所-上交所参考题库含答案解析.docxVIP

2025年职业资格董秘资格证上交所-上交所参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露业绩预告的截止日期要求是？

A.董事会审议通过后5个工作日内

B.业绩预增或预减幅度达30%时10个工作日内

C.年报公布前20个工作日内

D.实际盈利与预告差异超10%时5个工作日内

2、上市公司独立董事在召开董事会前需向董事会提交的文件不包括以下哪项？

A.提案初稿

B.相关文件签阅单

C.董事会会议通知

D.董事会议事材料

3、上交所对公司章程修订的特别审核要求不包括？

A.需经出席会议的董事2/3以上通过

B.涉及章程重大条款需单独召开股东大会

C.修订内容不得与现行法律冲突

D.修订后需报中国证监会备案

4、上市公司向投资者公开招募说明书需包含的必备附件不包括？

A.董事会成员履历

B.财务审计报告

C.监管机构问询函回复

D.股东大会表决记录

5、上交所对上市公司关联交易披露的“重大性”判断标准是？

A.交易金额占净资产5%

B.交易金额占净资产3%且对方为关联方

C.交易金额占净资产1%且涉及资产重组

D.交易金额占净资产2%且持续两年

6、上市公司董事会秘书负责编制的文件不包括？

A.年度报告

B.董事会会议记录

C.临时公告

D.董事长述职报告

7、上交所审核上市公司定期报告的时限要求是？

A.每季度结束后20个工作日内

B.年报在次年4月30日前披露

C.半年报在6月30日前披露

D.季报在季度结束后10个工作日内

8、上市公司发生重大诉讼时，董事会秘书需在知悉后多少日内向交易所提交书面说明？

A.2

B.3

C.5

D.10

9、独立董事对董事会审议事项的回避情形包括？

A.与议题存在直接经济利益关系

B.与议题无任何关联关系

C.间接持有公司股份

D.接受公司提供的津贴

10、上交所上市公司信息披露的“重大性”判断主要依据？

A.交易金额占净资产比例

B.事件对股价的影响程度

C.事件对经营成果的影响程度

D.事件是否被监管机构关注

11、根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司发生重大资产重组时，应当及时向交易所报告并公告，相关报告和公告的最长时限为：（）

A.2个工作日内

B.5个工作日内

C.10个工作日内

D.15个工作日内

12、上市公司董事会职权中，修改公司章程需经（）表决权通过。

A.半数以上

B.三分之二以上

C.四分之三以上

D.全体股东一致同意

13、关联交易披露的时限要求是：（）

A.交易完成后2个工作日内

B.交易达成后及时报告

C.次月5日前公告

D.年报中统一披露

14、独立董事对董事会会议记录的质询权属于（）职责范围。

A.检查公司财务

B.质询董事会会议记录

C.提议召开临时股东大会

D.评估重大资产重组

15、控股股东在上市公司发生重大诉讼时，义务是（）。

A.内部处理不披露

B.及时披露并公告

C.仅在年报中提及

D.交由董秘个人决定

16、上市公司治理原则中，“合规优先”属于（）原则的内容。

A.股东利益最大化

B.风险防控优先

C.市场化运作

D.客户导向

17、上市公司定期报告的披露主体是（）。

A.董事会

B.监事会

C.董事长

D.财务总监

18、内幕信息管理中，上市公司应当（）内幕信息。

A.禁止任何人员泄露

B.及时限制内幕信息传播

C.设立专门保密基金

D.仅限制高管人员

19、上市公司重大资产重组需提交交易所的材料不包括（）。

A.董事会决议

B.交易对方承诺函

C.监管部门批文

D.独立财务顾问报告

20、董秘对上市公司信息披露的监督职责不包括（）。

A.审核信息披露内容

B.确保披露符合监管要求

C.决定信息披露的保密期限

D.建立内部保密制度

21、根据《上市公司信息披露管理办法》，信息披露义务主体是？

A.监事会

B.董事会

C.独立董事

D.股东大会

22、科创板公司独立董事的独立性要求不包括以下哪项？

A.持股不超过1%

B.担任其他公司独立董事不超过2家

C.近三年未在关联企业任职

D.与公司存在财务关系

23、上市公司董事勤勉义务不包括以下哪项行为？

A.遵守公司章程和法律法规

B.亲自出席董事会并发表意见

C.未经批准擅自处置公司资产

D.定期向股东汇报履职情况

24、上交所科创板上市审核中，证券服务机构需提交的最短期限的持续督导报告是？

A.上市后6个月

B.上市后12个月

C.上市后24个月

D.上市后36个月

25、上市公司关联交易