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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1048

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全

B.依法合规运用基金财产

C.从事证券投资活动

D.为基金份额持有人谋求最大利益

2.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()

A.误导投资者购买高风险基金

B.向投资者承诺固定收益

C.公开披露基金产品的真实信息

D.擅自调整基金投资策略

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金管理人的投资运作

B.审核基金管理人的财务报告

C.代为处理基金份额的登记过户

D.直接参与基金的投资决策

4.以下哪项不属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标与投资策略

B.基金的费用与收益分配

C.基金管理人的权利与义务

D.基金份额的赎回条件

5.基金管理人在进行信息披露时，以下哪项行为是违法的？()

A.按时披露基金净值

B.未经批准披露基金投资组合

C.公开披露基金业绩排名

D.及时披露基金的重大事件

6.基金从业人员在执业活动中，以下哪项行为违反了职业道德？()

A.诚实守信，勤勉尽责

B.公平对待所有客户

C.保守客户秘密，不得泄露

D.接受不正当利益，损害客户利益

7.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是不道德的？()

A.提供真实的产品信息

B.主动介绍产品的风险

C.强调产品的收益，忽略风险

D.询问客户的风险承受能力

8.基金管理人在进行内部控制时，以下哪项措施是错误的？()

A.建立健全内部控制制度

B.定期进行内部控制评估

C.对内部控制制度进行修订

D.忽视内部控制制度的执行

9.基金从业人员在离职时，以下哪项行为是合法的？()

A.将客户信息带走

B.保守公司商业秘密

C.从事与原公司业务相同的竞争活动

D.通知公司后离职

10.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是违法的？()

A.提供真实的产品信息

B.主动介绍产品的风险

C.强调产品的收益，忽略风险

D.询问客户的风险承受能力

二、多选题(共5题)

11.以下哪些行为构成了基金管理人的违规操作？()

A.超越基金合同约定进行投资

B.擅自调整基金投资组合

C.未经批准披露基金投资组合

D.收受客户贿赂

12.基金销售人员在销售基金产品时，应遵循以下哪些原则？()

A.诚实守信，勤勉尽责

B.公平对待所有客户

C.保守客户秘密，不得泄露

D.提供虚假的产品信息

13.基金从业人员在离职时，以下哪些行为是合法和道德的？()

A.保守公司商业秘密

B.通知公司后离职

C.接受不正当利益，损害客户利益

D.将客户信息带走

14.基金管理人在进行内部控制时，以下哪些措施是必要的？()

A.建立健全内部控制制度

B.定期进行内部控制评估

C.对内部控制制度进行修订

D.忽视内部控制制度的执行

15.以下哪些情况属于基金信息披露的重大事件？()

A.基金管理人的法定代表人变动

B.基金合同终止

C.基金托管人更换

D.基金管理人因重大违法违规行为被处罚

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应保证基金资产与基金管理人自有的资产分开管理，分别记账，并由独立的（）进行复核。

17.基金从业人员在处理客户关系时，应当（）地对待每一位客户。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应（）地向投资者披露基金产品的相关信息。

19.基金管理人的内部控制应当遵循（）的原则。

20.基金从业人员在离职时，应当（），确保客户利益不受影响。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人可以同时担任基金托管人的法定代表人。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以承诺投资者固定收益。()

A.正确B.错误

23.基金从业人员在离职时，可以带走公司所有的客户信息。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度可以不对外公开。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金产品时，必须向投资者充分揭示风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.