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新三板开通流程详解及高频问题解答

一、选择题（共5题，每题2分）

1.新三板挂牌公司申请挂牌时，需满足的基本条件不包括以下哪一项？

A.依法设立且存续满2年

B.生产经营符合国家产业政策

C.存在重大法律纠纷或诉讼

D.财务会计制度健全

2.投资者开通新三板交易权限，需满足的资产要求是？

A.净资产不低于人民币10万元

B.净资产不低于人民币30万元

C.金融资产不低于人民币50万元

D.金融资产不低于人民币100万元

3.新三板公司分层管理办法中，基础层和创新层的区别主要体现在？

A.基础层公司规模更大，创新层更注重科技创新

B.基础层流动性要求更高，创新层更注重成长性

C.基础层仅面向机构投资者，创新层面向所有投资者

D.基础层要求更低，创新层需满足更高的财务指标

4.新三板挂牌公司的信息披露频率要求是？

A.每月披露一次财务信息

B.每季度披露一次重大事项

C.每年披露一次年度报告

D.发生重大事件时即时披露

5.新三板投资者适当性管理中，合格投资者的主要类型包括？

A.个人投资者和机构投资者

B.QFII和CIFUND

C.基金公司和保险公司

D.普通散户和私募基金

二、判断题（共5题，每题2分）

1.新三板挂牌公司必须选择做市交易或协议交易其中一种方式。

（正确/错误）

2.新三板公司挂牌后，可申请在沪深交易所上市。

（正确/错误）

3.新三板投资者在开通交易权限后，可自由交易所有挂牌公司。

（正确/错误）

4.新三板挂牌公司的退市制度与沪深交易所相同。

（正确/错误）

5.新三板信息披露的违规行为将受到证监会处罚。

（正确/错误）

三、简答题（共3题，每题5分）

1.简述新三板挂牌公司的基本条件。

2.新三板投资者开通交易权限需满足哪些条件？

3.新三板挂牌公司的分层管理办法有哪些具体要求？

四、论述题（共1题，10分）

论述新三板挂牌公司的退出机制及其对投资者的影响。

答案与解析

一、选择题答案与解析

1.C

-解析：新三板挂牌公司需满足合法存续、产业政策符合性、财务制度健全等条件，但不存在重大法律纠纷或诉讼不属于基本条件。

2.D

-解析：根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理规则》，个人投资者需金融资产不低于人民币100万元。

3.A

-解析：基础层更注重规模和稳定性，创新层更强调科技创新和成长性。

4.D

-解析：新三板信息披露要求即时披露重大事件，财务信息按季度披露，年度报告每年披露一次。

5.A

-解析：合格投资者包括个人投资者（金融资产≥100万）和机构投资者（符合监管要求）。

二、判断题答案与解析

1.错误

-解析：挂牌公司可同时选择做市和协议交易模式。

2.正确

-解析：新三板是沪深交易所的“试验田”，挂牌公司可申请转板。

3.错误

-解析：投资者需满足适当性要求，并非所有挂牌公司均可交易。

4.错误

-解析：新三板退市制度独立于沪深交易所。

5.正确

-解析：信息披露违规将受证监会处罚。

三、简答题答案与解析

1.新三板挂牌公司的基本条件

-依法设立且存续满2年；

-生产经营符合国家产业政策；

-财务会计制度健全；

-依法披露信息；

-存续经营能力；

-股权清晰且无纠纷。

2.新三板投资者开通交易权限的条件

-个人投资者金融资产不低于100万元；

-机构投资者符合监管要求；

-通过风险揭示和知识测试；

-无违规交易记录。

3.新三板挂牌公司的分层管理办法

-基础层：规模较大、盈利稳定；

-创新层：科技创新、成长性高；

-分层调整需满足财务、市值等指标。

四、论述题答案与解析

新三板挂牌公司的退出机制及其对投资者的影响

新三板挂牌公司可通过以下方式退出：

1.主动退市：公司解散、并购重组等；

2.被强制退市：财务造假、违规披露等；

3.转板上市：申请沪深交易所挂牌。

对投资者的影响：

-退出机制完善可提升市场流动性；

-风险加大需谨慎投资；

-转板机会增加投资价值。

本试题基于近年相关经典考题创作而成，力求帮助考生提升应试能力，取得好成绩！