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金融服务顾问合同

合同编号：__________

甲方（委托方）：

名称：________________________

统一社会信用代码/身份证号：________________________

地址：________________________

联系方式：________________________

乙方（受托方/顾问方）：

名称：________________________

统一社会信用代码：________________________

地址：________________________

联系方式：________________________

第一条合同目的

甲方因金融业务规划、投资决策、风险管理等需求，委托乙方提供专业金融顾问服务，乙方接受委托并按本合同约定履行服务义务，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，达成如下协议。

第二条服务内容与范围

乙方为甲方提供以下金融顾问服务（可根据实际需求勾选或补充）：

（一）核心服务内容

金融规划咨询：协助甲方制定个人/企业资产配置方案、融资规划、财富管理策略，提供市场动态分析报告；

投资顾问服务：对股票、基金、债券、信托、私募等金融产品提供投资分析建议，协助筛选适配产品（不包含具体交易操作）；

风险管理咨询：识别甲方金融业务中的市场风险、信用风险、合规风险，提供风险评估报告及应对方案；

融资顾问服务：协助甲方对接金融机构，优化融资方案，准备融资材料（不含担保、代偿等实质性承诺）；

合规咨询服务：解读金融监管政策、法律法规，协助甲方规范金融业务操作，避免合规风险。

（二）服务边界约定

乙方仅提供咨询建议，不直接参与甲方的金融交易决策，不承担甲方因执行建议产生的投资盈亏；

乙方不提供以下服务：代客理财、资金托管、非法集资相关咨询、虚假金融产品推广等违规业务；

超出本合同约定的服务内容，需经双方书面确认后另行收费。

第三条服务期限

本合同服务期限自______年____月____日起至______年____月____日止，共计____个月/年；

期满前30日，双方可协商续约事宜，未达成续约协议的，本合同自动终止。

第四条服务费用与支付方式

（一）服务费用标准

本合同服务费用为人民币______元（大写：），按以下方式收取：

□固定费用：签约后一次性支付；

□分期支付：首期______元（签约后3日内支付），剩余______元（服务期满后5日内支付）；

□按服务成果计费：（需明确计费依据与节点）。

费用包含服务成本、专家咨询费、报告制作费等，不含甲方因融资、投资等产生的第三方费用（如金融机构手续费、审计费等）。

（二）支付方式

甲方通过以下账户支付服务费用：

开户名：________________________

开户行：________________________

账号：________________________

乙方收到款项后5个工作日内，向甲方开具合法有效发票。

第五条双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

权利：

（1）要求乙方按合同约定提供服务，查阅服务过程中的相关资料；

（2）对乙方提供的咨询建议提出异议，要求乙方作出解释或调整；

（3）在服务期限内，若乙方未履行约定义务，有权要求解除合同并追究违约责任。

义务：

（1）向乙方提供真实、完整的财务信息、业务需求等资料，配合乙方开展服务；

（2）按合同约定及时支付服务费用，逾期支付的，每逾期1日按未付金额的0.05%支付违约金；

（3）尊重乙方的专业意见，自行承担基于乙方建议作出的决策后果（如投资盈亏、融资成败等）。

（二）乙方权利与义务

权利：

（1）要求甲方提供必要的资料与配合，按合同约定收取服务费用；

（2）在服务过程中，若甲方提供虚假信息或拒不配合，有权暂停服务并要求甲方整改。

义务：

（1）指派具备相应资质和经验的专业人员提供服务，确保服务质量符合行业标准；

（2）按合同约定的服务内容和期限完成服务，及时向甲方提交咨询报告、建议方案等成果；

（3）严格遵守本合同约定的保密义务，不得泄露甲方商业秘密和个人信息；

（4）不得向甲方推荐违规金融产品，不得从事超出经营范围的服务。

第六条保密条款（核心义务）

（一）保密范围

甲方提供的所有财务数据、商业计划、客户信息、业务流程、未公开的投资决策等商业秘密；

乙方在服务过程中形成的咨询报告、分析模型、策略方案等智力成果；

本合同内容及双方在合作过程中知悉的其他未公开信息。

（二）保密义务

乙方承诺对保密范围内的信息严格保密，仅用于履行本合同约定的服务义务，不得向任何第三方泄露（法律法规要求披露、甲方书面同意的除外）；

乙方应采取加密存储、限制访问等必要的保密措施，确保信息安全，其员工、合