事务所合伙人（出资人）情况表.xlsVIP

3-6审计业务统计表

3-5事务所内控文件统计表

3-4注册会计师情况表

3-3合伙人情况

3-2机构设置

3-1基本信息

资料清单

附件3

会计师事务所提交资料清单

序号

资料名称

提供时间

提供情况

（Y/N）

自查报告

检查组进驻现场当天

会计师事务所基本信息表

会计师事务所内部组织机构设置情况表

会计师事务所分支机构情况表

会计师事务所合伙人（出资人）情况表

注册会计师情况表

事务所内控文件清单

2024年1月1日—2025年5月31日出具业务报告统计表（业务报告清单）

被检查会计师事务所声明书（对提供的资料真实完整的保证和接受检查时遵守廉洁规定）

事务所资质证书及法律文书。包括但不限于：营业执照；公司住所（或办公场所）产权证书或使用权证书（或租赁协议）；章程或合伙公司章程、协议，验资报告；事务所合并分立，分所设立、变更的批准文件及相关材料

事务所近3年的关键管理人员变更情况说明及相关证明文件（如有，请提供）

事务所正式员工情况表（截至2025年5月31日）内容包括但不限于：姓名、年龄、性别、所在部门、职务、执业资格及取得方式、从业年限、职称、学历、协会任职、社会兼职（人大、政协等）、联系电话；

事务所发工资银行流水、个税的缴纳记录（自然人电子税务局）

事务所从业人员晋升情况明细表（2024年1月1日—2025年5月31日）以及培训情况明细表（2024年1月1日—2025年5月31日）

事务所质量控制制度（包括与质量控制各要素相关的所有制度）、收费制度

事务所业务报告发文登记簿（2024年1月1日—2025年5月31日）

2024年1月1日—2025年5月31日出具的审计报告及其工作底稿等（供检查抽取报告及底稿之用）

记账凭证、总账及明细账、资产负债表、利润及利润分配表、银行对账单、现金日记账及银行存款日记账、税务报表（2024年1月—2025年5月）

表1—事务所基本信息表

事务所名称

法定代表人

办公地址

邮政编码

组织形式

联系电话

员工人数

其中CPA

(人)

成立时间

注册资本

(万元)

业务类型

出具报告份数

业务收入(万元)

上一会计

年报审计

年度业务

专项审计

情况

其他鉴证类

非鉴证类

合计

业务资质

主要填列事务所具有的各项特殊业务资质，如证券执业资格、土地评估资格等（列明各项资质类型、批准机关、取得资质时间）。

接受政府及有关单位检查情况（列明检查单位、检查时间）：

最近三年

接受检查、

涉及法律诉讼的情况（列明时间，主要案情）：

受到诉讼

及处理、

处罚情况

受到政府行政处罚和行业惩戒情况（列明时间，主要原因）:

说明：“业务类型”中的“其他”项统计事务所从事的其他业务，如基建审计、税务代理、咨询等。

填表人：

填表日期：

表2—事务所内部组织机构设置情况表

事务所名称:

部门名称

负责人姓名

部门人数

其中:CPA人数

主要职能

备注

填表日期:

表3—事务所合伙人（出资人）情况表

事务所名称：

姓名

性别

年龄

学历

职务

出资金额

出资比例

执业资格情况

备注

填表日期：

表4—注册会计师情况表

姓名

出生年月

职务

注册会计师证书号

注册时间

是否股东或合伙人

是否由本所缴纳社保

人事档案存放地

注：已办理退休手续的注册会计师“人事档案存放地”填“退休”。

表5—事务所内控文件清单

事务所名称（公章）：

文件名称

册数

表6—2024年1月至2025年5月出具业务报告统计表

报告文号

客户名称

连续服务年限

报告意见类型

出具报告时间

资产总额/工时

收费标准（计件/计时）

按收费标准应收费金额（元）

实际收费金额（元）

签字注册会计师1

签字注册会计师2

1.00

2.00

3.00

4.00

5.00

6.00

7.00

8.00

9.00

10.00

11.00

12.00

13.00

14.00

15.00

16.00

17.00